道格拉斯·諾思（新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開(kāi)拓者和抗議者）

道格拉斯·諾斯 Douglass C.North（1920-2015年），美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家。1920年出生于美國(guó)馬薩諸薩州坎布里奇市。1942、1952年先后獲加州大學(xué)伯克利分校學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位。

諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開(kāi)拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。曾任《經(jīng)濟(jì)史雜志》副主編、美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局董事會(huì)董事、東方經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、西方經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)等職務(wù)。歷任華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、劍僑大學(xué)庇特美國(guó)機(jī)構(gòu)教授、圣路易斯華盛頓大學(xué)魯斯法律與自由教授及經(jīng)濟(jì)與歷史教授、經(jīng)濟(jì)系盧斯講座教授。

2015年11月23日逝世于密歇根州家中，享年95歲。

人物生平

道格拉斯·諾斯1920年出生于美國(guó)馬薩諸薩州坎布里奇市；

1942年獲得加州大學(xué)伯克利分校學(xué)士學(xué)位；

1952年獲得博士學(xué)位；

1946年開(kāi)始在伯克利任教； 1950年成為華盛頓大學(xué)的教授；

1961年擔(dān)任華盛頓大學(xué)研究所的所長(zhǎng)；

1960—1966年任《經(jīng)濟(jì)史雜志》副主編；

1972年擔(dān)任美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)；

1966—1986年任國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局董事會(huì)董事；

1968年、1971年、1978年經(jīng)濟(jì)研究所理事會(huì)理事；

1972—1973年任東方經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)；

1973年巴黎高級(jí)研究實(shí)驗(yàn)學(xué)院歷史研究中心客座副主任；

1975—1976年西方經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)；

1979年任教于賴斯大學(xué)；

1981年到1982年任教于劍橋大學(xué)；

1982年到圣路易斯華盛頓大學(xué)，現(xiàn)任該大學(xué)經(jīng)濟(jì)系盧斯講座教授?；

1987—1988年任斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高級(jí)研究中心客座研究員。

2015年11月23日于密歇根州本西縣本佐尼亞村家中逝世?。

學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

諾斯的主要貢獻(xiàn)在于研究方法上的創(chuàng)新，即用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究新的對(duì)象。也就是說(shuō)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)史問(wèn)題。在其早期對(duì)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸和美國(guó)國(guó)際收支所做的研究中，他與福格爾所代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派并駕齊驅(qū)，將新古典生產(chǎn)理論與經(jīng)濟(jì)史中所發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)。這種新的方法推動(dòng)經(jīng)濟(jì)史的研究發(fā)生了革命性的變化。諾斯并不滿足于此，他又利用產(chǎn)權(quán)理論來(lái)解釋美國(guó)歷史中制度變革對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。諾斯的早期著作，諸如《美國(guó)從1790年至1860年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利：新經(jīng)濟(jì)史》等等，對(duì)此做了充分的反映。從二十世紀(jì)八十年代開(kāi)始，諾斯又運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的產(chǎn)權(quán)理論，分析西方世界最近兩個(gè)世紀(jì)中工業(yè)化的更為一般的理論。其目的是探討西方世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與制度變遷的內(nèi)在聯(lián)系、產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動(dòng)趨勢(shì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)制度的內(nèi)在要求。諾斯這一方面的著作主要有《西方世界的興起》、《制度變革與美國(guó)經(jīng)濟(jì)績(jī)效》等等。進(jìn)入二十世紀(jì)90年代以后，諾斯開(kāi)始總結(jié)他30多年研究經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)，從中提煉出一些對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有重要貢獻(xiàn)的理論。在這一方面他的著作主要有《制度、制度績(jī)效與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》。 概括起來(lái)說(shuō)，諾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包括三個(gè)方面：第一，用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第二，作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的諾斯將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒(méi)有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識(shí)形態(tài)、國(guó)家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度變遷理論。

產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論是諾斯的制度變遷理論的三大基石。諾斯通過(guò)對(duì)西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來(lái)構(gòu)建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論；影響人們對(duì)‘客觀’存在的變化不同反應(yīng)的意識(shí)形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對(duì)現(xiàn)實(shí)有不同的理解。”值得提出的是，諾斯在闡明上述分析框架的過(guò)程中，始終以成本—收益為分析工具，論證產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的合理性、國(guó)家存在的必要性以及意識(shí)形態(tài)的重要性；而這種分析使得諾斯的制度變遷理論具有巨大的說(shuō)服力。

產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認(rèn)為有效率的產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著十分重要的作用。他曾提到“增長(zhǎng)比停滯或蕭條更為罕見(jiàn)這一事實(shí)表明，‘有效率’的產(chǎn)權(quán)在歷史中并不常見(jiàn)”。很顯然，經(jīng)濟(jì)能否增長(zhǎng)往往受到有無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)的影響。有效率的產(chǎn)權(quán)之所以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著促進(jìn)的作用，因?yàn)橐环矫娈a(chǎn)權(quán)的基本功能與資源配置的效率相關(guān)，另一方面有效率的產(chǎn)權(quán)使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有激勵(lì)機(jī)制。這種機(jī)制的激勵(lì)作用體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：降低或減少費(fèi)用；人們的預(yù)期收益得到保證；從整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，個(gè)人的投資收益充分接近于社會(huì)收益（在產(chǎn)權(quán)行使成本為0時(shí)，充分界定的產(chǎn)權(quán)使得個(gè)人的投資收益等于社會(huì)收益）。所以諾斯認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的界定、調(diào)整、變革、保護(hù)是必要的。

國(guó)家理論

國(guó)家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯對(duì)國(guó)家的看法集中體現(xiàn)在這一悖論中：“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”。對(duì)這一悖論的論證，諾斯是從國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系上展開(kāi)的。如果國(guó)家能夠界定一套產(chǎn)權(quán)，提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)地使用資源的框架，它就能促進(jìn)全社會(huì)福利增加，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這就是國(guó)家契約論；如果國(guó)家界定一套產(chǎn)權(quán)，僅使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化，就不能實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而會(huì)造成人為的經(jīng)濟(jì)衰退，這就是國(guó)家掠奪論。那么，對(duì)國(guó)家存在的解釋到底是契約論還是掠奪論呢？諾斯認(rèn)為“盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說(shuō)明不同利益成員的利益最大化行為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國(guó)家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金”，所以他把不全面的兩種理論統(tǒng)一起來(lái)，用“暴力潛能”論解釋國(guó)家的存在。 為什么國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著雙重作用呢？諾斯認(rèn)為國(guó)家作為“經(jīng)濟(jì)人”提供服務(wù)有兩個(gè)基本的目的：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有制結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加。事實(shí)上，這兩個(gè)目的是不一致的。第一個(gè)目的實(shí)質(zhì)上指國(guó)家企圖確立一套基本規(guī)則，以保證統(tǒng)治者收入最大化，但國(guó)家為使自己的“壟斷租金”最大化，并不關(guān)心交易費(fèi)用的降低和有效率的制度的創(chuàng)新，從而會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。第二個(gè)目的是界定一套使社會(huì)產(chǎn)出最大化且完全有效率的產(chǎn)權(quán)以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?；谏鲜鰞蓚€(gè)目的的不一致性，諾斯進(jìn)一步認(rèn)為國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)約束與交易約束下會(huì)界定一套有利于統(tǒng)治集團(tuán)而無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

另外，諾斯認(rèn)為國(guó)家是一種不可控的、神秘的、超經(jīng)濟(jì)的力量，因而他在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中并沒(méi)有解釋國(guó)家存在的原因，而強(qiáng)調(diào)了國(guó)家的暴力。他以為“理解國(guó)家的關(guān)鍵在于為實(shí)行對(duì)資源的控制而盡可能地利用暴力”。

意識(shí)形態(tài)理論

意識(shí)形態(tài)理論是諾斯制度變遷的第三大理論支柱。諾斯認(rèn)為只有意識(shí)形態(tài)理論才能說(shuō)明如何克服經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會(huì)主義行為如“搭便車”現(xiàn)象，才能進(jìn)一步解釋制度的變遷。在諾斯的制度變遷論中，國(guó)家理論說(shuō)明產(chǎn)權(quán)是由國(guó)家界定的，而產(chǎn)權(quán)理論表明一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)績(jī)效取決于產(chǎn)權(quán)的有效性。但是上述兩大理論并沒(méi)有成功解釋如何克服“搭便車”的問(wèn)題，也許產(chǎn)權(quán)的無(wú)效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車”等經(jīng)濟(jì)行為的存在，但是產(chǎn)權(quán)的充分界定及行使，經(jīng)濟(jì)行為的監(jiān)督與考核是要花費(fèi)成本的。在成本小于收益的情況下，有效率且完全的產(chǎn)權(quán)也許勉強(qiáng)克服了這種經(jīng)濟(jì)行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且完全的產(chǎn)權(quán)無(wú)濟(jì)于事?？傊鲜鰞纱罄碚摕o(wú)法徹底克服機(jī)會(huì)主義行為，從而無(wú)法完全闡明制度變遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識(shí)形態(tài)理論。諾斯認(rèn)為意識(shí)形態(tài)是一種行為方式，這種方式通過(guò)提供給人們一種“世界觀”而使行為決策更為經(jīng)濟(jì)，使人的經(jīng)濟(jì)行為受一定的習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)范等的協(xié)調(diào)而更加公正、合理并且符合公正的評(píng)價(jià)。當(dāng)然這種意識(shí)形態(tài)不可避免地與個(gè)人在觀察世界時(shí)對(duì)公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)相互交織在一起，一旦人們的經(jīng)驗(yàn)與其思想不相符合時(shí)，人們會(huì)改變其意識(shí)觀念，這時(shí)意識(shí)形態(tài)就會(huì)成為一個(gè)不穩(wěn)定的社會(huì)因素。

學(xué)術(shù)著作

《1790—1860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利：新經(jīng)濟(jì)史》、《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《制度、制度變遷及經(jīng)濟(jì)績(jī)效》、《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等。

主要著作

《1790—1860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》

《美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利：新經(jīng)濟(jì)史》

《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》（與戴維斯合著）

《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》（與托馬斯合著）

《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》

《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》

主要論文

《經(jīng)濟(jì)史》

《1600—1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率的變化的原由》

《西方世界成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論》

《第一次經(jīng)濟(jì)革命》

《結(jié)構(gòu)與績(jī)效：經(jīng)濟(jì)史的任務(wù)》。

獲得榮譽(yù)

諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開(kāi)拓者和抗議者，他開(kāi)創(chuàng)性地運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)史問(wèn)題。他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包括三個(gè)方面：用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒(méi)有涉及的內(nèi)容——制度，極大的發(fā)展了制度變遷理論。

鑒于他建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

道格拉斯·C·諾斯曾說(shuō)過(guò)：“歷史總是重要的。它的重要性不僅僅在于我們可以向過(guò)去取經(jīng)，而且還因?yàn)楝F(xiàn)在和未來(lái)是通過(guò)一個(gè)社會(huì)制度的連續(xù)性與過(guò)去連接起來(lái)。今天和明天的選擇是由過(guò)去決定的。”