西奧多·舒爾茨（美國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要人物）

西奧多·舒爾茨(Theodore W. Schultz，1902年4月30日~1998年2月26日)，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派成員、芝加哥大學(xué)教授及經(jīng)濟(jì)系系主任（1946-1961年）；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面做出了開創(chuàng)性研究，深入研究了發(fā)展中國家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)中應(yīng)特別考慮的問題，從而獲得1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

人物簡介

世界上大多數(shù)人是貧窮的，所以如果懂得窮人的經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們也就懂得了許多真正重要的經(jīng)濟(jì)原理；世界上大多數(shù)窮人以農(nóng)業(yè)為生，因而如果我們懂得農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們也就懂得許多窮人的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

——舒爾茨在1979年瑞典皇家科學(xué)院賀辭

人物經(jīng)歷

1902年4月30日，西奧多·舒爾茨出生在美國南達(dá)科他州一個德國移民聚居的農(nóng)場。舒爾茨22歲在他家鄉(xiāng)的布魯克林農(nóng)業(yè)學(xué)校畢業(yè)，以后考入本州州立學(xué)院。三年后領(lǐng)到了一張科學(xué)學(xué)士的文憑。此后，他又進(jìn)入威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校攻讀碩士和博士學(xué)位，于1928年和1930年分別獲得科學(xué)碩士和哲學(xué)博士學(xué)位。或許是因為受到廣闊草場和良田沃土環(huán)境的影響，或許是受到陪伴他度過孩提時代田園風(fēng)光的熏陶，舒爾茨對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了濃厚的興趣。此后，他成為美國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一位重要人物?。

農(nóng)業(yè)研究

二十世紀(jì)三十年代后期和四十年代，舒爾茨集中精力研究美國的農(nóng)業(yè)政策。舒爾茨研究農(nóng)業(yè)政策的成果，集中表現(xiàn)在他從1943～1953年間陸續(xù)發(fā)表的四本著作之中。這四本書是：《重新調(diào)整農(nóng)業(yè)政策》（1943）、《不穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)業(yè)》（1945）、《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和福利》（1949）和《農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織》（1953）。后來他又把注意力轉(zhuǎn)到人力資本投資問題上。

經(jīng)濟(jì)研究

舒爾茨感興趣的第二大問題是關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的理論。他通過自己的著述，向人們解釋應(yīng)當(dāng)如何理解經(jīng)濟(jì)增長，怎樣才能促使經(jīng)濟(jì)增長。舒爾茨還注意到第三世界國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展問題，提出了如何提高低收入國家食品生產(chǎn)和增加農(nóng)業(yè)收入的一些措施。對于舒爾茨來說，令人稱道的還不止于科學(xué)上的貢獻(xiàn)，他還是一位教育家。

舒爾茨長期專注于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究，對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)步做出了突出貢獻(xiàn)。舒爾茨最初研究的是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，他對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)所做的第一個貢獻(xiàn)是，使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中不可分割的一部分，同時擯棄了把農(nóng)業(yè)問題局限在農(nóng)業(yè)的范圍內(nèi)的傳統(tǒng)。從研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，自二十世紀(jì)五十年代起，舒爾茨就提出并倡導(dǎo)了人力資本論，被西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為“人力資本概念之父”。他認(rèn)為，由教育、保健、人口流動等投資所形成的人的能力提高和生命周期的延長，也是資本的一種形式。舒爾茨得出人力資源是經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要原因的結(jié)論，這對整個經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深刻的影響，解開了戰(zhàn)后日本、德國乃至西方國家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展之謎。

原動力

舒爾茨是最早研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的學(xué)者之一，與一般發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點不一樣，他在經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略上強(qiáng)調(diào)的不是工業(yè)，而是農(nóng)業(yè)。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是做不出很大貢獻(xiàn)的，但是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)則可以。從發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略的成功與失敗的比較中，可以看到，凡是推行“重工輕農(nóng)的國家無不遭到極大困難，而給予農(nóng)業(yè)足夠重視的國家都取得較大的成績”。農(nóng)業(yè)也可以成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動力。

獎勵榮譽

由于舒爾茨在研究農(nóng)業(yè)以及整個經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面做出了突出貢獻(xiàn)，1979年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎?。除諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎外，舒爾茨獲得的其他獎勵及榮譽還有：1972年被美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會授予該會最高榮譽勛章——沃克獎?wù)?；?952～1972年退休為止，一直膺選為芝加哥大學(xué)的查爾斯·哈琴遜特殊貢獻(xiàn)教授；退休后仍被聘任為芝加哥大學(xué)榮譽教授。

學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論

在二十世紀(jì)五十年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍重工輕農(nóng)，他們把經(jīng)濟(jì)發(fā)展等同于工業(yè)發(fā)展，認(rèn)為農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長無所裨益，甚至還拖了工業(yè)的后腿。舒爾茨堅決反對輕視農(nóng)業(yè)的觀點，在他看來，農(nóng)業(yè)絕不是那么消極無為，相反，它可以成為經(jīng)濟(jì)增長的原動力。但舒爾茨同時也強(qiáng)調(diào)，對于經(jīng)濟(jì)增長，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)很難做出什么貢獻(xiàn)，惟有現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)，才能像發(fā)射衛(wèi)星的助推器，推動經(jīng)濟(jì)騰飛。因此，如何把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，也就很自然地成了要討論的中心問題。

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)究竟“傳統(tǒng)”在哪里呢？舒爾茨認(rèn)為，在漫長的封建社會里，統(tǒng)治者為了維護(hù)自己的切身利益，竭力阻礙技術(shù)進(jìn)步，壓制工業(yè)發(fā)展，農(nóng)民變革屢受打擊后，思想被禁錮得像能發(fā)酵的死面疙瘩，安于現(xiàn)狀、墨守成規(guī)，對技術(shù)創(chuàng)新失去興趣。他們世世代代使用相同的生產(chǎn)要素，技術(shù)水平長期在原地踏步，生產(chǎn)已經(jīng)形成定局，不可能進(jìn)一步增加產(chǎn)量。這是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的基本特征。它的直接后果是生產(chǎn)率低，由此導(dǎo)致產(chǎn)出低，農(nóng)民收入微薄，生產(chǎn)出來的東西，除了填飽肚子外，所剩無幾。

但貧窮是否就意味著資源配置效率低呢？在二十世紀(jì)五十年代，許多政府官員和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點，幾乎是眾口一詞，他們認(rèn)為，農(nóng)民之所以貧窮，是因為農(nóng)民既沒有經(jīng)濟(jì)頭腦，又缺乏管理知識，不能充分利用現(xiàn)有資源，因此，如果派專家深入到農(nóng)村中去，把農(nóng)民組織起來，幫助他們重新配置現(xiàn)有資源，采用西方先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，那么，效率可以大幅提高，產(chǎn)量也會隨之增加，貧窮落后的農(nóng)村就可以烏雞變彩鳳。舒爾茨的觀點卻與此針鋒相對，他認(rèn)為，即使在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，農(nóng)民也并不愚昧，他們精明能干，錙銖必較，時刻盤算著怎樣才能少投入，多產(chǎn)出，生產(chǎn)要素在他們手里，被配置得恰到好處，達(dá)到了最佳狀態(tài)，即便是學(xué)識淵博的專家，也不可能再作哪怕是一小點改進(jìn)。所以，企圖通過重新配置現(xiàn)有生產(chǎn)要素，來改變傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，只能是一廂情愿。

既然傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中資源配置合理，那它為什么停滯落后，不能成為經(jīng)濟(jì)增長的源泉呢？人們一般認(rèn)為，這是因為農(nóng)民鋪張浪費，沒有節(jié)約的習(xí)慣，特別是婚喪喜事大操大辦，逢年過節(jié)山吃海喝，另外，缺少精明、善投資的企業(yè)家，也是一個重要原因，所以儲蓄少，投資低。舒爾茨認(rèn)為，投資低的現(xiàn)象的確存在，但其根源不在于儲蓄少或缺少企業(yè)家，而在于投資收益率太低，刺激不了人們投資的積極性，結(jié)果傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)就像一潭死水，毫無生機(jī)。

作為改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵因素，新的生產(chǎn)要素有供給者，也有需求者。供給者開發(fā)新的生產(chǎn)要素，并提供給農(nóng)民。由于氣候、土地等條件的限制，發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，對于發(fā)展中國家來說，不是拿來就可以用，而是要經(jīng)過研究和改造，才能使之適應(yīng)于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會，能夠擔(dān)當(dāng)起這一重任者，就是新生產(chǎn)要素的供給者。不僅如此，他們還可以利用現(xiàn)有的科學(xué)知識，生產(chǎn)出新的生產(chǎn)要素。因此，舒爾茨認(rèn)為，是這些新生產(chǎn)要素的供給者掌握著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“鑰匙”。

一只巴掌拍不響，有了供給，還要有需求，農(nóng)民是否愿意接受新的生產(chǎn)要素，關(guān)鍵是看是否有利可圖，而一旦農(nóng)民接受這些要素，就要學(xué)會如何使用，以便充分發(fā)揮它們的作用，這必然要求農(nóng)民掌握新的知識和技能。天下沒有免費午餐，獲得知識和技能需要付出成本，從本質(zhì)上看，它們就是人力資本投資。

人力資本是農(nóng)業(yè)增長的主要源泉，這是舒爾茨反復(fù)強(qiáng)調(diào)的一個觀點。他多次借鑒歷史事實，來論證人力資本的重要性。例如他指出，第二次世界大戰(zhàn)后，西歐傷痕累累，一片廢墟，但它很快就擺脫了戰(zhàn)爭的陰影，重振往日雄風(fēng)，這頗為出人意料。因為，在當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，物質(zhì)資本受到如此重創(chuàng)后，國民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)元氣大傷，短期內(nèi)很難恢復(fù)原狀。他們沒有估計到幸存下來的人力資本對經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的巨大作用，因而對西歐經(jīng)濟(jì)前景過于悲觀。相比之下，他們對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)潛力又估計過高，因為他們只考慮到物質(zhì)資本的增加，而忽視了人力資本的匱缺，而后者又正是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。

舒爾茨還指出，西歐早期工業(yè)化中，沒有文化的勞動者的確功勞不小，但這是因為當(dāng)時資本極為缺乏，而且技術(shù)水平低下。在今天，此路已經(jīng)不通。如果農(nóng)民素質(zhì)跟不上物質(zhì)資本的要求，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)不可能舊貌換新顏。他做了一個設(shè)想：如果像印度這樣的窮國，在一夜之間獲得了美國那樣先進(jìn)雄厚的物質(zhì)資本，那么僅靠現(xiàn)在技術(shù)水平和知識儲備，印度農(nóng)民能應(yīng)用自如嗎？顯而易見，物質(zhì)資本和人力資本之間的鴻溝實在太大，有了金剛鉆，沒那手藝，照樣攬不了瓷器活。

在人力資本投資中，學(xué)校教育是最大的一塊。當(dāng)農(nóng)業(yè)是依靠開辟新土地，拓寬市場而增長時，學(xué)校教育起不了多大作用，但當(dāng)技術(shù)進(jìn)步成為推動農(nóng)業(yè)前進(jìn)的主要力量時，學(xué)校教育就至關(guān)重要。如果不大力興辦教育，1870～1900年丹麥的農(nóng)業(yè)就不可能出現(xiàn)飛躍，日本今天的高科技農(nóng)業(yè)，也只能是海市蜃樓。按照成本收益分析，初等教育最為有利，因為成本最低，而學(xué)生完成初等教育后，就不再是睜眼瞎，他們能夠讀書看報，這可以大大降低普及農(nóng)業(yè)技術(shù)，推廣農(nóng)業(yè)信息的成本。但在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中，農(nóng)民必須具有較高的文化素質(zhì)，否則就會阻礙農(nóng)業(yè)進(jìn)步。

舒爾茨樂觀地指出，農(nóng)業(yè)可以成為經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，這已不容置疑。但是，政府必須向農(nóng)業(yè)投資，這不僅要注意投向，還要對農(nóng)民給予指導(dǎo)和鼓勵?！耙坏┯辛送顿Y機(jī)會和有效的鼓勵，農(nóng)民將把黃沙變成黃金。”

人力資本理論

首先提出人力資本理論并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力做出全新解釋的是舒爾茨。他在長期的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中發(fā)現(xiàn)，促使美國農(nóng)業(yè)產(chǎn)量迅速增長的重要原因已不是土地、勞力或資本存量的增加，而是人的技能與知識的提高。同時，他發(fā)現(xiàn)工人工資大幅度增長中有一部分尚未得到解釋。他將這一部分歸功于人力投資的結(jié)果。于是，舒爾茨在1960年提出人力資本學(xué)說，其中心論點就是，人力資源的提高對經(jīng)濟(jì)增長的作用，遠(yuǎn)比物質(zhì)資本的增加重要得多。同年，舒爾茨在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)第73屆年會所作的“人力資本投資”的演講，被稱作人力資本理論創(chuàng)立的“憲章”，證明了教育對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大貢獻(xiàn)。

所謂人力資本(Human Capital)，指的是勞動者投入到企業(yè)中的知識、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法的一種資源總稱。它的最主要特點是人力資源天然屬于個人，可以交易。而企業(yè)，就是財務(wù)資本和人力資本的一種契約關(guān)系。

二十世紀(jì)六十年代以來，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種因素中，人力因素占有越來越重要的位置，因此，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不再滿足于把勞動力看做是一種被動的、只能為資本所雇傭的要素，而是提出了勞動同樣是資本的看法。

其一，人力資本投資收益率超過物力資本投資的收益率。舒爾茨認(rèn)為人力資本與物力資本投資的收益率是有相互關(guān)系的，認(rèn)為人力資本與物力資本的相對投資量，主要是由收益率決定的。收益率高說明投資量不足，需要追加投資；收益率低，說明投資量過多，需要相對減少投資量。當(dāng)人力資本與物力資本二者間投資收益率相等時，就是二者之間的最佳投資比例。在二者還沒有處于最佳狀態(tài)時，就必須追加投資量不足的方面。當(dāng)前相對于物力投資來說，人力資本投資量不足，必須增加人力資本投資。

其二，人力資本在各個生產(chǎn)要素之間發(fā)揮著相互替代和補充作用。舒爾茨認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)不能單純依靠自然資源和人的體力勞動，生產(chǎn)中必須提高體力勞動者的智力水平，增加腦力勞動者的成分，以此來代替原有的生產(chǎn)要素。因此，由教育形成的人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中會更多地代替其他生產(chǎn)要素。例如，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，對農(nóng)民的教育和農(nóng)業(yè)科學(xué)研究、推廣、應(yīng)用，可以代替部分土地的作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。

其三，具體數(shù)量化計算。進(jìn)一步加以證明人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。舒爾茨運用自己創(chuàng)造的“經(jīng)濟(jì)增長余數(shù)分析法”，測算了美國1929～1957年國民經(jīng)濟(jì)增長額中，約有33%是由教育形成的人力資本做出的貢獻(xiàn)。

教育促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長是通過提高人們處理不均衡狀態(tài)的能力的具體方式實現(xiàn)的。所謂處理不均衡狀態(tài)的能力，是指人們對于經(jīng)濟(jì)條件的變化、更新所作出的反映及其效率，即人們根據(jù)經(jīng)濟(jì)條件的變化，重新考慮合理分配自己的各種資源，如財產(chǎn)、勞動、金錢及時間等。舒爾茨稱這種“分配能力”為處理不均衡能力。這種能力的取得與提高，主要是由于教育形成的人力資本的作用。這種“分配能力”可以帶來“分配效益”，從而促進(jìn)個人或社會的經(jīng)濟(jì)增長，增加個人和社會的經(jīng)濟(jì)收入。

主要著作

舒爾茨的主要著作有：

《關(guān)稅對大麥、燕麥、玉米的影響》（1933年）；

《訓(xùn)練和充實農(nóng)村地區(qū)社會性工作者》（1941）；

《改變農(nóng)業(yè)》（1943）；

《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和福利》（1949）；

《人力資本的投資》（1960）等。

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，其代表作有：

《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》（1964）；

《不穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè)》（1945）；

《農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織》（1953）；

《世界農(nóng)業(yè)中的經(jīng)濟(jì)危機(jī)》（1965）；

《經(jīng)濟(jì)成長和農(nóng)業(yè)》（1968）。