羅伯特·默頓·索洛（麻省理工學(xué)院客座教授）

羅伯特·默頓·索洛（Robert Merton Solow），美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1924年生于紐約布魯克林。

人物經(jīng)歷

羅伯特·默頓·索洛1924年8月23年生于美國(guó)紐約的布魯克林。他于1940年進(jìn)入哈佛大學(xué)時(shí)還是打算學(xué)習(xí)生物學(xué)和植物學(xué)。但是不久他就發(fā)現(xiàn)，這些學(xué)科并不合他的心意。在他最后確定學(xué)習(xí)計(jì)劃之前，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)了。1942年，他加入美國(guó)軍隊(duì)。1945年8月退役。1945年重返哈佛大學(xué)，開(kāi)始涉足經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)。索洛于1947年獲哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，1949年獲哈佛碩士學(xué)位，1951年獲哈佛哲學(xué)博士學(xué)位。

從1949年起，索洛一直在麻省理工學(xué)院任教，1950年任統(tǒng)計(jì)學(xué)助教，1954年升為教授。他時(shí)常在麻省理工學(xué)院做定期講演。在此期間，曾于1963——1964年應(yīng)英劍橋大學(xué)之聘，出任馬歇爾（Marshall）講座的講師；1968——1969年聘為牛津大學(xué)伊斯曼（G.Eastman）講座教授。 索洛除了做教授外，還在學(xué)術(shù)界和政界兼職。他1975——1980年擔(dān)任波士頓聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行董事，后出任該銀行董事會(huì)主席。在肯尼迪總統(tǒng)任內(nèi)，任白宮首席經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)。在約翰遜總統(tǒng)任內(nèi)，任收入委員會(huì)主席。1968年任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，1979年任會(huì)長(zhǎng)。1973年至今任麻省理工學(xué)院客座教授。

研究成果

增長(zhǎng)理論研究

索洛主要因他在五十年代和六十年代對(duì)資本理論和增長(zhǎng)理論的開(kāi)拓性研究而著名，但是近年來(lái)，他也對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)分析和非再生資源經(jīng)濟(jì)學(xué)做過(guò)可能不太決定性的貢獻(xiàn)。他的眾多的論文中的兩篇：《對(duì)增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)》，載于《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》1956年2月號(hào)，和《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》，載于《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)論》1957年8月號(hào)，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論方面的經(jīng)典之作；并且，他對(duì)增長(zhǎng)理論的持續(xù)興趣可以他的中級(jí)教科書(shū)《增長(zhǎng)理論：一種說(shuō)明》（天津大學(xué)出版社，1969年）為證。早年，他曾與多夫曼和薩繆爾遜合寫(xiě)過(guò)《線性規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)分析》（麥格勞-希爾圖書(shū)公司，1958年）這本著作在五十年代后期為 把戰(zhàn)后增長(zhǎng)理論的新發(fā)展介紹給年輕的經(jīng)濟(jì)學(xué)家而做出了大量努力。 《對(duì)增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)》是哈羅德一多馬增長(zhǎng)模型（參閱Domar, E..D.;Harrod,R.F.）的第一個(gè)"新古典"翻版，因?yàn)樵谒髀宓哪Ｐ椭?，資本與勞動(dòng)是可以相互替代的；結(jié)果，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)路徑是充分就業(yè)的路徑。類(lèi)似地，《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》標(biāo)志著所謂"增長(zhǎng)的資源因素說(shuō)"的誕生（參閱Denison, E.F.），這很快導(dǎo)致了一 系列對(duì)總生產(chǎn)函數(shù)的幾乎無(wú)止境的估計(jì)試圖區(qū)分勞動(dòng)和資本的數(shù)量增加與技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。索洛繼續(xù)在若干別的文章中創(chuàng)立了"同批產(chǎn)品的增長(zhǎng)模型"，在這種模型中，資本不僅用它的規(guī)模、而且用它的年齡結(jié)構(gòu)來(lái)測(cè)度，新資本貸物比舊資本貸物被算作更多的資本。

資本理論研究

《資本理論與收益率》（北荷蘭出版社，1963年）是索洛的另一項(xiàng)卓越成績(jī)，在這部著作中，資本理論的許多古老難題被證明是錯(cuò)放了重點(diǎn)的例證：資本理論的重要問(wèn)題并不是象經(jīng)常所認(rèn)為的那樣產(chǎn)資本的測(cè)度（參閱Robi-nson，J），而是資 本的收益率是如何被決定的，這只取決于資本的名義價(jià)值，而不取決于資本的實(shí)際價(jià)值。此外，索洛也是其他人、特別是那些低貶主流經(jīng)濟(jì)學(xué)成就者的著作的經(jīng)常的和敏銳的評(píng)論者；并且，在激烈的"劍橋之爭(zhēng)"中，他是薩繆爾遜反對(duì)羅賓遜和卡爾多觀點(diǎn)的主要同盟者。

新古典派模型

新古典派(Neo-classical)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型由于索洛的開(kāi)創(chuàng)性工作而稱(chēng)之為索洛模型 ，直到現(xiàn)在該模型仍然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中不可或缺的內(nèi)容。在索洛模型中，對(duì)經(jīng)濟(jì)總體的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)被設(shè)定為由勞動(dòng)、資本和技術(shù)進(jìn)步三者組成，并且假設(shè)邊際生產(chǎn)遞減的一次齊次的總生產(chǎn)函數(shù)、滿(mǎn)足稻田條件、儲(chǔ)蓄率一定，技術(shù)進(jìn)步為外生等的條件。在此基礎(chǔ)上得出了政府政策對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是無(wú)效的結(jié)論。雖然其眾多苛刻的假設(shè)條件和得出的政府政策無(wú)效論使人感覺(jué)消極，但在哈羅德和多瑪?shù)臉O其不穩(wěn)定的刀鋒增長(zhǎng)模型一直讓人們擔(dān)心資本主義社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，特別是長(zhǎng)期增長(zhǎng)是不穩(wěn)定的當(dāng)時(shí)，索洛模型提出的增本主義模式的資本積累過(guò)程從長(zhǎng)期來(lái)講將收斂于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定狀態(tài)（Steady state）的這一結(jié)論無(wú)疑是給關(guān)心經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)界注入了一劑強(qiáng)心針。

索洛的開(kāi)創(chuàng)性工作之後，許多在此基礎(chǔ)上的擴(kuò)充模型被不斷提出。例如實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論(Real Business Cycle Theory)就是在索洛模型基礎(chǔ)上考慮最優(yōu)消費(fèi)問(wèn)題的一個(gè)嶄新的新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論。但是，這些模型基本上把技術(shù)進(jìn)步視為某種外生的沖擊，與80年代中後期產(chǎn)生的注重技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（或內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型）形成鮮明對(duì)照。

主要作品

增長(zhǎng)理論

作為一名職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，索洛大部分研究重點(diǎn)放在了促進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制理解的工作上。索洛對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要是：（1）長(zhǎng)期增長(zhǎng)理論，特別是增長(zhǎng)過(guò)程中的均衡條件、動(dòng)態(tài)效率、單位資本收入增長(zhǎng)的原因與不可再生資源的作用；（2）宏觀經(jīng)濟(jì)理論，特別是對(duì)市場(chǎng)不能出清的原因的系統(tǒng)考察，失業(yè)的性質(zhì)及其與通貨膨脹的關(guān)系，以及存量與流量的作用，資本與利率理論。人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論較為系統(tǒng)的研究是從哈羅德和多馬開(kāi)始的。二十世紀(jì)五十年代的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，增長(zhǎng)率的概念并不被重視。“在經(jīng)濟(jì)理論中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處于一種特殊的地位，它好像總是在附近徘徊，但卻很難被邀請(qǐng)出來(lái)。它被當(dāng)成是理所當(dāng)然的，或者被當(dāng)成一種事后思考”。哈羅德對(duì)于增長(zhǎng)的看法，無(wú)論在概念的內(nèi)涵方面還是在實(shí)施的細(xì)節(jié)方面都是典型的凱恩斯式的。

多馬模型

哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)資本積累在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中具有壓倒一切的重要性。發(fā)展學(xué)派突出了提高儲(chǔ)蓄率的必要性，在這個(gè)過(guò)程中，它們都反映了當(dāng)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的要旨。羅斯托和賴(lài)維斯把提高儲(chǔ)蓄率當(dāng)作經(jīng)濟(jì)由起飛進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。新古典增長(zhǎng)模型的出現(xiàn)，破除了資本積累被夸大了的作用。

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是以二十世紀(jì)五十年代后期美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛和丹尼森研究美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為代表的，其理論占據(jù)統(tǒng)治地位近30年。該理論以資本邊際收益遞減、完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)（隱含規(guī)模收益不變）和外生技術(shù)進(jìn)步及其收益不變?yōu)槠淅碚摷僭O(shè)。索洛模型認(rèn)為，當(dāng)外生的技術(shù)以固定比率增長(zhǎng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)將在平衡增長(zhǎng)路徑上增長(zhǎng)，而當(dāng)外生技術(shù)水平固定不變時(shí)，經(jīng)濟(jì)將趨于停滯，投資僅能補(bǔ)償固定資產(chǎn)折舊和裝備新工人，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α５つ嵘热送ㄟ^(guò)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析證實(shí)和鞏固了索洛的觀點(diǎn)。正因?yàn)樵撃Ｐ蛷?qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用，故被稱(chēng)為“技術(shù)決定論”。新古典增長(zhǎng)理論的另一個(gè)重要假設(shè)是在機(jī)會(huì)均等的條件下，各國(guó)沒(méi)有技術(shù)水平的差別。因此各國(guó)有很強(qiáng)的使經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和增長(zhǎng)率趨于一致的傾向。而事實(shí)正與之相反，這是新古典增長(zhǎng)理論無(wú)法解釋的地方。

早期哈羅德—多馬模型與新古典模型的共同點(diǎn)是，認(rèn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第三個(gè)因素——技術(shù)進(jìn)步，是外在決定的、偶然的、無(wú)成本的資源。在1957年索洛的著作中，技術(shù)進(jìn)步被看成是增長(zhǎng)模型中的主要決定因素。

二十世紀(jì)五十年代末以來(lái)，占主導(dǎo)地位的增長(zhǎng)理論，是以索洛的理論為代表的新古典增長(zhǎng)理論。在索洛1956年提出的模型中，生產(chǎn)的投入要素只有資本和勞動(dòng)。他的模型惟一的自變量是人均資本。索洛在1957年提出全要素生產(chǎn)率分析方法，并應(yīng)用這一方法檢驗(yàn)他的新古典增長(zhǎng)模型時(shí)發(fā)現(xiàn)：資本和勞動(dòng)的投入只能解釋12.5%左右的產(chǎn)出，另外的87.5%的產(chǎn)出無(wú)法用資本和勞動(dòng)的投入來(lái)解釋。于是，索洛用外生的（即不是由經(jīng)濟(jì)過(guò)程本身決定的）技術(shù)進(jìn)步對(duì)那部分不是來(lái)自勞動(dòng)和資本投入的產(chǎn)出“余數(shù)”做了說(shuō)明。由于索洛的這種做法不能令人滿(mǎn)意，幾十年來(lái)一直有經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖把索洛余數(shù)內(nèi)生化。其中，十分引人注目的是近年來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯考特等人的研究使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論又有了新的發(fā)展。

“憂(yōu)郁”的經(jīng)濟(jì)學(xué)

索洛認(rèn)為把經(jīng)濟(jì)學(xué)視為“科學(xué)”是錯(cuò)誤的，因?yàn)樗谛再|(zhì)上根本不是如此。今天的理論物理學(xué)家自認(rèn)——并不全然是自我調(diào)侃——他們已經(jīng)趨近一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的原理。但在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，沒(méi)有這類(lèi)理論。如果想建構(gòu)這類(lèi)理論，最后很可能會(huì)落到什么也不是的下場(chǎng)。

但索洛認(rèn)為這與他堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)力求“科學(xué)化”的想法完全不沖突。所謂科學(xué)化，指的只是應(yīng)采用邏輯的思考方式并尊重事實(shí)。

有一次索洛曾聽(tīng)到史翠登提及，世人可分為兩種：一種相信世人可分為兩種，一種不信。經(jīng)濟(jì)理論家（甚至包括一些應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)者）似乎也可以分為兩類(lèi)，一種是建立系統(tǒng)的人，一種是解決困惑的人。所謂困惑，就是需要加以解釋的事情。困惑可能是從理論的探討過(guò)程中產(chǎn)生，有待解決的矛盾現(xiàn)象、等待發(fā)現(xiàn)的范例（如最適貨物稅）以及各種以“某某事情是否有可能”的形式出現(xiàn)的問(wèn)題。困惑也可以從觀察中產(chǎn)生：如循環(huán)周期、可分配份額的“固定性”以及導(dǎo)致奧肯法則的一些慣性現(xiàn)象。在索洛所做的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)研究中，和建立系統(tǒng)最接近者，其實(shí)一開(kāi)始時(shí)也是為了解決困惑；哈羅德—多馬理論中存有內(nèi)在不穩(wěn)定因素，但從經(jīng)濟(jì)史的觀點(diǎn)來(lái)看并非如此，如何才能調(diào)和兩者的歧異？我們當(dāng)然承認(rèn)有一些真正的系統(tǒng)建立者，而他們的確有高度的裝飾性。但索洛個(gè)人的直覺(jué)是，系統(tǒng)太復(fù)雜，也牽連太多的非經(jīng)濟(jì)因素，因此很難用通常的方法加以建構(gòu)。

索洛認(rèn)為用嚴(yán)格的眼光來(lái)看，“事實(shí)”只是價(jià)格與數(shù)量的時(shí)間數(shù)列，剩下來(lái)的就屬假設(shè)檢定的工作了。索洛曾看過(guò)許多這樣的檢定，幾乎沒(méi)有一個(gè)具有說(shuō)服力，主要的原因是它們否定許多其他的可能性時(shí)，感覺(jué)上力道相當(dāng)不足。畢竟，對(duì)一組時(shí)間數(shù)列的解釋?zhuān)瑢?shí)在有太多種方式?？梢钥隙ǖ氖牵退阃环萜诳谙缕谝惨欢〞?huì)出現(xiàn)另一篇論文，采用相當(dāng)不同的函數(shù)形式，或修正過(guò)的模型。

索洛所主張的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)者不能不睜大眼睛觀察四周，再判定什么是有道理的，什么只是牽強(qiáng)附會(huì)之說(shuō)。這些判斷并非毫無(wú)根據(jù)，而是可以訴諸觀察與邏輯為其辯護(hù)的。

索洛認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是門(mén)“憂(yōu)郁的科學(xué)”。一位朋友曾經(jīng)送給索洛一件哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系的T恤，上面的圖案是一架直升機(jī)灑下的錢(qián)（貨幣理論者最?lèi)?ài)用的象征）正掉在一座孤島上（經(jīng)濟(jì)學(xué)者最?lèi)?ài)用的象征），上題“還不及你想像中憂(yōu)郁的一半”。

主要著作

主要著作包括：

1.《對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的一個(gè)貢獻(xiàn)》（1956年）；

2.《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》（1957）；

3.《增長(zhǎng)理論：一個(gè)說(shuō)明》（1969）；

4.《線性規(guī)劃與經(jīng)濟(jì)分析》（1958年與多夫曼和薩繆爾森合著）；

5. 《資本理論與收益率》（1963）；

6.《美國(guó)失業(yè)的性質(zhì)與原因》（1964）；

7. 《增長(zhǎng)理論評(píng)注》（1969）。

除此之外，索洛還寫(xiě)了大量的論文。

榮譽(yù)成就

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

1987年10月21日，瑞典皇家科學(xué)院宣布將本年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授與美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛，以表彰他在研究產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與福利增加的因素方面所作出的特殊貢獻(xiàn)。據(jù)該委員會(huì)宣稱(chēng)，索洛的得獎(jiǎng)是因?yàn)樗?956年提出了一個(gè)用以說(shuō)明存量的增加是如何使人均產(chǎn)值增長(zhǎng)的數(shù)學(xué)方程式，它可用來(lái)衡量各種生產(chǎn)因素對(duì)發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)。根據(jù)這一方程式，國(guó)民經(jīng)濟(jì)最終會(huì)達(dá)到這樣一種發(fā)展階段：在那個(gè)階段以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將只取決于技術(shù)的進(jìn)步。諾貝爾獎(jiǎng)金委員會(huì)主席林德貝克認(rèn)為，正是索洛的理論，使工業(yè)國(guó)家愿意把更多的資源投入大學(xué)和科學(xué)研究事業(yè)，這些方面是促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“突擊隊(duì)”。

約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)

鑒于羅伯特·索洛對(duì)增長(zhǎng)理論做出的貢獻(xiàn)，提出長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠技術(shù)進(jìn)步，而不是依靠資本和勞動(dòng)力的投入，1987年他被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 作為一名職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，索洛大部分研究重點(diǎn)放在了促進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制理解的工作上。他由于在這方面的研究成就而獲得了1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。除此之外，他還獲得了人稱(chēng)“小諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”的約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)。該獎(jiǎng)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)設(shè)立的用于表彰對(duì)經(jīng)濟(jì)思想和知識(shí)做出重大貢獻(xiàn)的中青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家。