威廉·維克瑞

威廉·維克瑞（WilliamVickrey，1914-1996)。在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)理論、博弈論等方面都做出了重大貢獻(xiàn)。1996年10月8日，瑞典皇家科學(xué)院決定把該年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予威廉·維克瑞與英國劍橋大學(xué)的詹姆斯·莫里斯，以表彰他們“在不對(duì)稱信息下對(duì)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)理論作出的奠基性貢獻(xiàn)”。不幸的是，維克瑞教授在得獎(jiǎng)三天之后，在前去開會(huì)的途中去世。

人物生平

社會(huì)職位

1914年，維克瑞生于加拿大

1935年獲耶魯大學(xué)理學(xué)學(xué)士學(xué)位

1937年獲哥倫比亞大學(xué)碩士學(xué)位

1945年起，維克瑞任職于哥倫比亞大學(xué)。

1947年又獲哥倫比亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位

1964——1967年，他擔(dān)任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任，在此期間曾任紐約市城市經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)

1967年成為加利福尼亞斯坦福行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員與經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)會(huì)員

1971年出任澳大利亞納施大學(xué)客座講師

1973年出任美國經(jīng)濟(jì)研究局局長(zhǎng)

1974年，他出任聯(lián)合國發(fā)展規(guī)劃預(yù)測(cè)和政策中心財(cái)政顧問，并成為美國文理研究院研究員。

1979年獲芝加哥大學(xué)人文學(xué)博士

1996年去世前任職于哥倫比亞大學(xué)麥克維卡講座政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

學(xué)術(shù)著作

《累進(jìn)稅制議程》（1947）；

《微觀靜態(tài)學(xué)》(1964)；

《突變論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1964)；

《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1994)。

學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

20世紀(jì)40年代末 《累進(jìn)稅制議程》

40年代末，他開始在學(xué)術(shù)界嶄露頭角，特別是在最優(yōu)稅制結(jié)構(gòu)研究領(lǐng)域成績(jī)斐然，漸漸脫穎而出，成為財(cái)政方面的權(quán)威性人物。其在1949年出版的《累進(jìn)稅制議程》一書成為研究財(cái)政與賦稅問題的經(jīng)典之作。

維克瑞學(xué)識(shí)淵博，善于思考，具有敏銳的嗅覺，以理論的實(shí)踐性聞名于經(jīng)濟(jì)學(xué)界。他不僅在賦稅、交通、公用事業(yè)、定價(jià)等方面成就突出，而且因其對(duì)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)理論的開創(chuàng)性研究而聞名于世。他早年著作中有關(guān)激勵(lì)問題的深刻思想直至二十世紀(jì)七十年代才重新獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視，極大地推動(dòng)了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)理論、博弈論等領(lǐng)域的發(fā)展。

維克瑞一生的研究與公共事業(yè)及政策有緊密的聯(lián)系，是一位典型的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論家。他不滿足于純理論的抽象研究方式，更多地把眼光投向于大眾關(guān)心的現(xiàn)實(shí)問題，他對(duì)理論的主要貢獻(xiàn)，都是出于解決實(shí)際問題的需要。同時(shí)，他在經(jīng)濟(jì)理論方面也有很深的造詣，善于運(yùn)用自己建立的理論去研究現(xiàn)實(shí)問題，使其對(duì)現(xiàn)實(shí)的分析具有一個(gè)堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，從而使理論與實(shí)踐相互促進(jìn)，相得益彰。

維克瑞早年的學(xué)術(shù)生涯與賦稅研究結(jié)下了不解之緣，《累進(jìn)稅制議程》一書使他一舉成名。由此他參加了舒普的稅制委員會(huì)，并與舒普一起奔赴日本，建立了日本戰(zhàn)后稅制的基礎(chǔ)。維克瑞認(rèn)為，大多數(shù)所得稅制度規(guī)定的課稅依據(jù)中列入的資本收益指導(dǎo)已實(shí)現(xiàn)的收益，其部分原因在于未實(shí)現(xiàn)的收益難以準(zhǔn)確計(jì)算，如一些資本資產(chǎn)在收益實(shí)現(xiàn)以前很難確定其所有權(quán)的歸屬。對(duì)此維克瑞建議對(duì)這類應(yīng)計(jì)收益按實(shí)際收益追溯征稅。同時(shí)，他還研究了累積平均資產(chǎn)、遺贈(zèng)權(quán)繼承稅、遺產(chǎn)稅年終級(jí)差、未分配利潤(rùn)稅收的合理化、工資收入信貸的合理化、土地價(jià)值稅等問題。

20世紀(jì)60年代

二十世紀(jì)六十年代，維克瑞開始對(duì)拍賣等具體的市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行研究。1960年，維克瑞在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表文章，探討了公共要價(jià)與秘密投標(biāo)策略。次年，他又在《金融雜志》上發(fā)表《反投機(jī)、拍賣和競(jìng)爭(zhēng)必密封投標(biāo)》一文，討論了拍賣規(guī)則與公共要價(jià)的激勵(lì)之間的相互關(guān)系，分析了有關(guān)拍賣的私人信息、策略報(bào)價(jià)等問題。這兩篇文章是研究拍賣問題的開創(chuàng)性之作，為這一領(lǐng)域的研究奠定了基礎(chǔ)。

維克瑞在公用事業(yè)與運(yùn)輸?shù)淖顑?yōu)定價(jià)理論方面也做出了重大貢獻(xiàn)，研究范圍包括反應(yīng)性標(biāo)價(jià)、城市的擁擠情況收費(fèi)、模擬期貨市場(chǎng)、通貨膨脹對(duì)效用調(diào)節(jié)和計(jì)價(jià)收費(fèi)方法的影響等方面。他還曾參加美國和其他國家有關(guān)城市交通路線快速運(yùn)轉(zhuǎn)所需運(yùn)費(fèi)結(jié)構(gòu)的研究工作，分析了交通擁擠現(xiàn)象和高峰負(fù)荷效應(yīng)。他極力主張根據(jù)交通工具使用時(shí)間的擁擠程度來定價(jià)，甚至建議采取工程學(xué)的方法來解決城市汽車使用的監(jiān)控和通行稅的征稅問題。維克瑞研究的雖然多為具體的市場(chǎng)機(jī)制，但其研究對(duì)于人們認(rèn)識(shí)更為一般的市場(chǎng)機(jī)制，建立市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)的一般理論具有重大的價(jià)值，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)也是對(duì)其理論的一種承認(rèn)與肯定。

獲得“諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)”獎(jiǎng)

1996年10月8日，瑞典皇家科學(xué)院決定把該年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予維克瑞與英國劍橋大學(xué)的莫里斯，以表彰他們“在不對(duì)稱信息下對(duì)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)理論作出的奠基性貢獻(xiàn)”。不幸的是，維克瑞教授在得獎(jiǎng)三天之后，在前去開會(huì)的途中去世。他在諾貝爾的光環(huán)照耀中倒下了，其一生為學(xué)術(shù)研究鞠躬盡瘁，最后為其人生畫上了一個(gè)美麗的句號(hào)。

主要成就

維克瑞教授獲得諾貝爾獎(jiǎng)，主要因?yàn)樗膬身?xiàng)研究奠定了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。

一是他在二十世紀(jì)四十年代中期對(duì)所得稅的研究，另一則是他在二十世紀(jì)六十年代初期對(duì)投標(biāo)與喊價(jià)的研究。而對(duì)于投標(biāo)與喊價(jià)的研究可以說是維克瑞最重要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

投標(biāo)、喊價(jià)的歷史

投標(biāo)或喊價(jià)在人類歷史上有著悠久的歷史，古今中外有各式各樣的應(yīng)用：希臘羅巴時(shí)代奴隸的買賣、荷蘭的花市、索思比的古董拍賣、采礦權(quán)、空中頻道使用權(quán)、政府公債的標(biāo)信、公共工程的發(fā)包等都是投標(biāo)或喊價(jià)應(yīng)用的現(xiàn)成例子。各種各樣的秘密投標(biāo)與公開喊價(jià)看起來大不相同，維克瑞將之歸納成兩種：荷蘭式與英國式。荷蘭式喊價(jià)是荷蘭花市所使用的規(guī)則，喊價(jià)者由高價(jià)往低價(jià)喊，第一個(gè)舉手者贏得標(biāo)的物，并付出當(dāng)時(shí)喊到的價(jià)格；英國式喊價(jià)則由競(jìng)標(biāo)者由低往高出價(jià)，最后出價(jià)者贏得標(biāo)的物，并付出他所喊的價(jià)格。秘密投標(biāo)的規(guī)則，一般是由競(jìng)標(biāo)者秘密寫出標(biāo)金再公開開標(biāo)，由標(biāo)金最高者中標(biāo)，并以其出標(biāo)為售價(jià)。荷蘭式喊價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)者在決定何種價(jià)格該舉手時(shí)，與秘密投票者在決定應(yīng)該如何出標(biāo)時(shí)，有著相同的考慮因素，故兩者的均衡策略會(huì)相同，結(jié)局也會(huì)相同。

有沒有與英國式喊價(jià)相對(duì)應(yīng)的秘密投標(biāo)呢？有。這就是著名的維克瑞投標(biāo)法，其規(guī)則基本上與傳統(tǒng)投標(biāo)相同，惟一不同點(diǎn)是贏標(biāo)者付出的價(jià)格，不再是他所出的標(biāo)，而是第二高標(biāo)，故又稱“次高價(jià)投標(biāo)法”。很奇妙的是，若采用這種投標(biāo)法，投標(biāo)者的最好投標(biāo)策略，就是依照自己對(duì)標(biāo)的物的評(píng)價(jià)據(jù)實(shí)出標(biāo)。而其好處是方便投標(biāo)者，如此投標(biāo)者在決定其出標(biāo)時(shí)，只要評(píng)估自己的需求，而不需要費(fèi)力去搜集與評(píng)估每一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的需求，所以大大地減少了投標(biāo)者的準(zhǔn)備工作。

維克瑞投標(biāo)法

除了比較各種投標(biāo)與喊價(jià)的關(guān)系，維克瑞也指出在適當(dāng)條件下，賣方采納這四種銷售方法的任何一種，預(yù)期收入都是一樣，這就是著名的收入相等原則。這樣的結(jié)果等于指出，既然每一種投標(biāo)或喊價(jià)對(duì)賣方都無差別，當(dāng)然是用最方便買方競(jìng)爭(zhēng)的維克里投標(biāo)法了。

在實(shí)際應(yīng)用上，維克瑞投標(biāo)法也逐漸被人們所采用，例如美國的國庫券拍賣，不過他們采用的是修改過的版本，稱為單一價(jià)格投標(biāo)法，允許標(biāo)的物的數(shù)量大于一件，而得標(biāo)的人可以超過一個(gè)。規(guī)則如下：投標(biāo)者出標(biāo)的時(shí)候要決定需要的數(shù)量與單價(jià)，買方再將所有的出標(biāo)價(jià)格由高到低排列，以對(duì)應(yīng)國債的發(fā)行=總量為限，優(yōu)先配給出價(jià)高者，而價(jià)格則訂為分配不到標(biāo)的物者的最高出價(jià)。由于得標(biāo)者不論其出價(jià)的高低都出相同的價(jià)格，故稱單一價(jià)格法；而價(jià)格由沒有得標(biāo)者的最高出價(jià)決定，故仍然維持了維克瑞投標(biāo)法的特色，亦即大家都會(huì)根據(jù)自己的真實(shí)評(píng)價(jià)來出價(jià)。

維克瑞對(duì)投標(biāo)研究的意義

維克瑞對(duì)于投標(biāo)的研究，其意義不只局限于投標(biāo)方面，因?yàn)橥稑?biāo)方法解決的是如何在信息不完整或其分配不對(duì)稱下最有效率地配置資源的問題，這開創(chuàng)了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的先河。在信息不完整或其分配不對(duì)稱下，掌握較多信息者可以策略性地運(yùn)用其信息以博取利益，而信息經(jīng)濟(jì)學(xué)所要探討的，就是要如何設(shè)計(jì)契約或機(jī)制來處理各種刺激與管制的問題。維克里對(duì)投標(biāo)與喊價(jià)的研究，帶來了許多相關(guān)的研究，讓我們更了解諸如保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、廠商的內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、租稅制度、社會(huì)保險(xiǎn)、政治機(jī)構(gòu)等等問題。