弗農(nóng)·史密斯(實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父)
弗農(nóng)·洛馬克斯·史密斯(Vernon Lomax Smith,1927年1月1日-),加利福尼亞查普曼大學(xué)法學(xué)院和商學(xué)院教授、喬治·梅森大學(xué)多學(xué)科研究中心經(jīng)濟(jì)學(xué)研究學(xué)者、莫卡托斯中心成員、國立中山大學(xué)名譽(yù)博士。他是2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者,獲獎原因是“開創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)法,為通過實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)”。
人物簡介
弗農(nóng)·史密斯,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父,2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲獎?wù)摺?927年出生于美國堪薩斯州的威奇托,1955年獲得哈佛大學(xué)博士學(xué)位,現(xiàn)擁有普度大學(xué)、馬薩諸塞大學(xué)和亞利桑那大學(xué)教授頭銜。自2001年起,史密斯擔(dān)任美國喬治·梅森大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律教授。他是該學(xué)校第二位獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的教授。1986年該大學(xué)的詹姆斯·布坎南因公共選擇理論獲獎。
研究歷程
史密斯因?qū)嶒?yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)性研究貢獻(xiàn)而獲得2002年的另一半諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎金,他建立了用于經(jīng)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)分析尤其是可變換市場機(jī)制的工具——實(shí)驗(yàn)室測試方法。
傳統(tǒng)上,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要建立在人們受自身利益驅(qū)動并能作出理性決策的假設(shè)基礎(chǔ)之上,長期以來經(jīng)濟(jì)學(xué)被普遍視為一種依賴于實(shí)際觀察的經(jīng)驗(yàn)科學(xué),或者是建立在演繹、推理方法基礎(chǔ)之上的思辯性哲學(xué),而不是在可控實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行檢測的實(shí)驗(yàn)性科學(xué)。然而,現(xiàn)在,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究越來越重視修正和測試基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)理論的前提假設(shè),并越來越依賴于在實(shí)驗(yàn)室里而不是從實(shí)地獲得的數(shù)據(jù)。
這種研究源于兩個截然不同但目前正在相互融合的領(lǐng)域:一個是用認(rèn)知心理學(xué)分析方法研究人類的判斷和決策行為的,另一個是通過實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)來測試或檢驗(yàn)根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論而作出預(yù)測的未知或不確定性領(lǐng)域。
1948年哈佛大學(xué)的張伯倫教授在課堂上通過對被實(shí)驗(yàn)者(學(xué)生)指定價值和成本參數(shù),建立需求與供給曲線,進(jìn)行對市場機(jī)制的檢驗(yàn),但他本人當(dāng)時并未意識到這是經(jīng)濟(jì)學(xué)一個分支學(xué)科產(chǎn)生的開端。應(yīng)該說實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生是與博弈論聯(lián)系在一起的,50年代初蘭德公司的數(shù)學(xué)家與心理學(xué)家對處于雛形的博弈論進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。
幾年后作為研究生的弗農(nóng)·史密斯對張伯倫的實(shí)驗(yàn)方法有所涉及,以后當(dāng)他在普度大學(xué)任教時開始進(jìn)行應(yīng)用嘗試和改進(jìn),這種被稱為“雙向式拍賣”的集中式市場機(jī)制,較好地接近于用于現(xiàn)代金融和商品市場的交易體制。
弗農(nóng)·史密斯有關(guān)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一篇論文是1962年發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上的“競爭性市場行為的實(shí)驗(yàn)研究”,1965年又在該刊發(fā)表“實(shí)驗(yàn)性拍賣市場與瓦爾拉斯假定”,從而奠定其實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開創(chuàng)者的地位。
1971年史密斯與同事和好友一同釣魚時進(jìn)行了卓有成效的討論,他們認(rèn)識到實(shí)驗(yàn)方法不僅可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué),而且還可應(yīng)用于公共選擇理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)等諸多領(lǐng)域。一直到20世紀(jì)70年代,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法仍無法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同。20世紀(jì)80年代中期還曾引發(fā)一場經(jīng)濟(jì)學(xué)家與心理學(xué)家之間的芝加哥大論戰(zhàn),論戰(zhàn)的核心是有關(guān)優(yōu)化和均衡理性選擇理論的基本假設(shè),主要參與者有肯尼思·阿羅、丹尼爾·卡納曼、查爾斯·普勞特、赫伯特·西蒙、理查德·泰勒、理查德·澤克豪澤等人。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的實(shí)驗(yàn)設(shè)計是以人為研究對象來支持或反駁經(jīng)濟(jì)模型和理論的預(yù)測能力。這些實(shí)驗(yàn)也已經(jīng)被用來與博弈論的方法(即納什均衡)進(jìn)行比較,解釋經(jīng)濟(jì)決策者(實(shí)驗(yàn)中的研究對象)的行為。比如說博弈論表明納什均衡對于自愿貢獻(xiàn)的公共物品所提供的方案是等待“搭便車”,因此不要為公共物品進(jìn)行奉獻(xiàn)。而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家則允許經(jīng)濟(jì)學(xué)家判定這一均衡是否與人類行為相一致,最后經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)還被設(shè)計成能夠測試經(jīng)濟(jì)模型中消費(fèi)者和生產(chǎn)者假定的方法。參與研究的學(xué)生們可以選擇一個經(jīng)濟(jì)模型或博弈模型,并且利用見習(xí)船員扮演代理人的角色來設(shè)計一個實(shí)驗(yàn)。這些實(shí)驗(yàn)結(jié)果將要進(jìn)行分析,通常采用統(tǒng)計方法,并且要與理論模型所預(yù)測的結(jié)果(或假定)進(jìn)行比較。
成就貢獻(xiàn)
史密斯為創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ)。他開創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)方法,為通過實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)。他揭示了替代性研究機(jī)構(gòu)的重要性。他還是“風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)”理論研究的先驅(qū)。因此,史密斯的研究成果對確立把實(shí)驗(yàn)方法作為經(jīng)驗(yàn)主義經(jīng)濟(jì)分析中的一個必需的工具起到了有力的推動作用。
1979年,丹尼爾·卡尼曼與已故的阿莫斯·特沃斯基合作,共同提出了“期望理論”。該理論是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基礎(chǔ),能更好地說明人的經(jīng)濟(jì)行為。他們通過實(shí)驗(yàn)對比發(fā)現(xiàn),大多數(shù)投資者并非是標(biāo)準(zhǔn)金融投資者而是行為投資者,他們的行為并非總是理性的,也并不總是回避風(fēng)險的。投資者在投資賬面值損失時更加厭惡風(fēng)險,而在投資賬面值盈利時,隨著收益的增加,其滿足程度速度減緩。期望理論解釋了不少金融市場中的異常現(xiàn)象:如阿萊悖論、股價溢價之謎以及期權(quán)微笑等。
他最重要的成果是針對市場機(jī)制的研究,證明了可選擇性的市場制度的重要性。
他也在競爭性市場均衡性質(zhì)的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)、不同的拍賣形式的檢驗(yàn)和設(shè)計誘導(dǎo)價值方法等問題上奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)他還在哈佛大學(xué)求學(xué)之時,師從著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者張伯倫,就沿著導(dǎo)師的方向?yàn)槊枋龈偁幮允袌鲈O(shè)計了“雙向拍賣”的實(shí)驗(yàn)機(jī)制,從而驗(yàn)證了競爭均衡價格理論的正確性。在與普魯特的合作中證明了市場的制度確實(shí)對競爭價格的確定起作用,他們的實(shí)驗(yàn)方法第一次實(shí)現(xiàn)了“維持市場環(huán)境不變,只改變市場制度”的條件,這是在任何現(xiàn)實(shí)的觀測中都做不到的。1960年代,拍賣理論在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論中發(fā)展迅猛,史密斯設(shè)計出檢驗(yàn)數(shù)種拍賣形式等價特征等一系列理論命題的實(shí)驗(yàn)方法,得到了出人意料的結(jié)果。
1976年,他發(fā)展出日后成為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)工具的“導(dǎo)出價值方法”,同時,他還率先引進(jìn)“風(fēng)洞測試法”,使得諸如選擇性市場設(shè)計這類新的嘗試在投入實(shí)際操作之前能在實(shí)驗(yàn)室中先行實(shí)施。
2002年10月9日下午瑞典皇家科學(xué)院宣布,將2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予兩位美國學(xué)者丹尼爾·卡納曼和弗農(nóng)·史密斯,以表彰他們在與人類行為相關(guān)的心理分析應(yīng)用和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面所做的開創(chuàng)性工作。瑞典皇家科學(xué)院的新聞公報說,把今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的一半授予卡納曼,是因?yàn)樗鞍研睦硌芯康奈蛐院投床炝εc經(jīng)濟(jì)科學(xué)融合到了一起,特別是有關(guān)在不確定條件下人們?nèi)绾巫鞒雠袛嗪蜎Q策方面的研究”。
學(xué)術(shù)頭銜
史密斯是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會杰出會員、美國科學(xué)院院士、美國人文與科學(xué)院院士、安德森年度顧問教授、1995年度亞當(dāng)斯密獎獲得者,擔(dān)任過公共選擇學(xué)會會長、經(jīng)濟(jì)科學(xué)協(xié)會會長、美國西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長、私有企業(yè)教育協(xié)會會長,兼任《美國經(jīng)濟(jì)評論》、《經(jīng)濟(jì)行為與組織》期刊、《風(fēng)險與不確定性》期刊、《經(jīng)濟(jì)理論》、《經(jīng)濟(jì)設(shè)計》、《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》期刊、《科學(xué)》和《加圖》期刊編輯?!度A盛頓郵報》曾將弗農(nóng)史密斯稱為“實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”和2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的得主。
史密斯是喬治·梅森大學(xué)第二位獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的教授。該校的詹姆斯·布坎南教授因公共選擇理論而獲1986年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。史密斯在得知獲獎消息后說,“當(dāng)年我費(fèi)了很長時間才明白,教科書是錯的,而學(xué)生們是對的。”早在他開始發(fā)展經(jīng)濟(jì)分析的實(shí)驗(yàn)方法時,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家不明白他為何那樣做,“經(jīng)濟(jì)學(xué)家不做實(shí)驗(yàn),只有他在做”。史密斯計劃把約50萬美元的獎金全部捐獻(xiàn)給他1997年創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究國際基金會。
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