奧利弗·威廉森（ 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的命名者）

奧利弗·伊頓·威廉森（Oliver Eaton Williamson，1932年9月27日-2020年5月21日），男， “新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。自1998年以來在美國加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士（1997年）、美國國家科學(xué)院院士（1994年）、美國藝術(shù)與科學(xué)院院士（1983年）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員（1977年）、 2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一。

2020年5月21日，奧利弗·伊頓·威廉森在伯克利逝世，享年87歲。

人物簡(jiǎn)介

威廉姆森（Oliver E.Williamson），男，“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。1932年他生于美國。自1998年以來在美國加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士（1997年）、美國國家科學(xué)院院士（1994年）、美國藝術(shù)與科學(xué)院院士（1983年）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員，（1977年）。

威廉姆森被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費(fèi)用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的分支。

其代表著作有《自由裁量行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1964）、《公司控制與企業(yè)行為》（1970）、《市場(chǎng)與等級(jí)制》（1975）、《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》（1985）、《治理機(jī)制》（1996）等。其中《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》早已翻譯成中文。

人物生平

1932年，威廉森出身在美國威斯康星州蘇皮里爾鎮(zhèn)的一個(gè)普通知識(shí)分子家庭。母親聰慧，有語言天才，且及其神往于至善至美的境界；父親熱心公益，為人慷慨，秉性廉政。這都對(duì)他的成長(zhǎng)產(chǎn)生了重要影響。起先，他曾想成為一名律師。但在讀高中時(shí)候卻喜歡上了數(shù)學(xué)和自然科學(xué)，并談?wù)撈鸪蔀橐幻こ處煛?/p>

高中畢業(yè)后，他學(xué)業(yè)起步不高，去黎龐學(xué)院完成該學(xué)院和麻省理工學(xué)院共同提供的聯(lián)合教學(xué)大綱，剛進(jìn)黎龐學(xué)院，威廉森的能力和學(xué)業(yè)都并不很出色。但不久，經(jīng)過自己的刻苦努力而終于趕上去。原來的教學(xué)大綱是需要在黎龐學(xué)完3年才去麻省繼續(xù)讀2年，以完成全部課程，但入學(xué)2年后，他就進(jìn)入這所世界一流的理工科大學(xué)。麻省理工學(xué)院濃厚的研究空氣給他以很深刻的影響。

1958年，威廉森到斯坦福大學(xué)攻讀工商管理的哲學(xué)博士學(xué)位，這個(gè)專業(yè)領(lǐng)域在當(dāng)時(shí)是不很明確的，他專攻市場(chǎng)學(xué)。當(dāng)它學(xué)了以保羅·薩繆爾森著作為教材的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程后，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了濃厚的興趣，并廣泛地選修了諸如肯尼思·阿羅等人的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論課程。

1960年，他獲得了斯坦福大學(xué)的工商管理碩士的學(xué)位。新的興趣最終使他下定決心去卡內(nèi)基工程學(xué)院完成自己的哲學(xué)博士學(xué)位，并走上了在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究工作中從事創(chuàng)造性勞動(dòng)的生涯。

卡內(nèi)基學(xué)院的研究活動(dòng)十分活躍。學(xué)生們尊重老師，但低年級(jí)學(xué)生并不排斥參加研究。事實(shí)上，完全可以期望大部分學(xué)生在獲得學(xué)位之前都能發(fā)表論文。威廉森就讀期間，赫伯特·西蒙對(duì)卡內(nèi)基學(xué)院的影響是巨大而深刻的，他的活動(dòng)領(lǐng)域包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)學(xué)、心里學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、哲學(xué)、組織理論和政治學(xué)。他在這些領(lǐng)域里都發(fā)表過重要的論文。而理查德·西厄特（主要貢獻(xiàn)是發(fā)展了廠商行為理論）、阿倫·梅爾澤（主要貢獻(xiàn)是貨幣同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和價(jià)格關(guān)系的理論），對(duì)他在卡爾基學(xué)院時(shí)學(xué)術(shù)思想逐步成熟也具有十分重要和不可或缺的影響力。

1963年，威廉森獲得了卡內(nèi)基—德梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。

個(gè)人生活

奧利弗·伊頓·威廉森父親斯科特·威廉森和母親露茜爾·威廉森之間相識(shí)時(shí)只是一個(gè)小農(nóng)莊里的中學(xué)教師，他父親教物理、化學(xué)、手動(dòng)課，并且是該校棒球隊(duì)的教練，他母親則教拉丁文、法語、德語。她是這所中學(xué)的校長(zhǎng)。斯科特和他的“頭兒”結(jié)婚后，參與了岳父的不動(dòng)產(chǎn)生意的經(jīng)營(yíng)，直到退休。

人物成就

學(xué)者著作

主要著作有：《自由裁量行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1964），《公司控制與企業(yè)行為》（1970），《市場(chǎng)與等級(jí)制》（1975），《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》（1985），《治理機(jī)制》（1996）等。

經(jīng)濟(jì)研究

威氏早期的研究領(lǐng)域是工業(yè)組織和價(jià)格應(yīng)用理論。比如，他的第一篇論文《管理權(quán)限和企業(yè)行為》（1963），他的第一本專著《自由支配行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)：廠商理論中的管理目標(biāo)》（1964），都是關(guān)于工業(yè)組織的。1970年，當(dāng)他在賓夕法尼亞大學(xué)任教時(shí)，需要他開設(shè)一門組織理論的課程，這件事成了他轉(zhuǎn)向交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的直接原因。他在這個(gè)領(lǐng)域的建樹頗豐。

威廉森研究方向的起源與基礎(chǔ)

威氏研究的一個(gè)起點(diǎn)，是由約翰· 康芒斯1935年在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中完成了把 “交易”一般化、概念化的工作?？得⑺拱?“交易”和“生產(chǎn)”這個(gè)概念相對(duì)應(yīng)，指出，交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，他進(jìn)一步將“交易”分為三種基本類型：買賣的交易，即平等人之間的交換關(guān)系；管理的交易，即上下級(jí)之間的命令和服從關(guān)系；限額的交易，主要是指政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系?？得⑺拐J(rèn)為，這三種職能上相互依存的交易，共同構(gòu)成我們稱作“運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)”的整個(gè)組織。不過康芒斯在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)以交易為基礎(chǔ)單位的制度分析，不是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，而主要是哲學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的方法。

最重要起因

威氏研究的最重要起因，無疑是羅納德·科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。在這篇論文中，科斯從解釋如下一些問題入手；既然個(gè)體生產(chǎn)之間可以通過市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)合作，為什么還會(huì)存在企業(yè)呢？是什么因素決定了企業(yè)的規(guī)模？在相繼生產(chǎn)階段或相繼產(chǎn)業(yè)之間，為什么即存在長(zhǎng)期合同關(guān)系，又存在縱向一體化現(xiàn)象？為了解釋這些問題，科斯提出了“交易費(fèi)”的概念。所謂交易費(fèi)用，是為了完成交易所必須的度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴和交易價(jià)格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對(duì)之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費(fèi)用的總和。這一概念意味著交易活動(dòng)是稀缺的、可比較的，因此可以納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范疇。而企業(yè)的存在正是為了節(jié)約交易費(fèi)用，即以費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易；企業(yè)的規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)交易的邊際費(fèi)用等于市場(chǎng)交易的邊際費(fèi)用或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費(fèi)用那一點(diǎn)上；相繼生產(chǎn)階段或相繼產(chǎn)業(yè)之間有訂立長(zhǎng)期合同，還是實(shí)行縱向一體化，取決于兩種組織形式的交易費(fèi)用比較結(jié)果。威廉森形象地將“交易費(fèi)用”比喻為物理學(xué)中的摩擦力。不過，威氏認(rèn)為，在完全靜態(tài)的條件下分析交易費(fèi)用，并不會(huì)有很大的意義。

主要源泉

威氏研究的另一主要源泉，是肯尼思· 阿羅在1969年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織：關(guān)于市場(chǎng)配置與非市場(chǎng)配置之間選擇的爭(zhēng)論》。經(jīng)濟(jì)學(xué)早就認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)并不是萬能的。問題的關(guān)鍵是市場(chǎng)失效時(shí)，取而代之的資源配置方式是什么。從傳統(tǒng)的觀點(diǎn)考慮，此時(shí)的主體是政府，取代市場(chǎng)的資源配置方法是計(jì)劃。因此，往往陷入是市場(chǎng)還是計(jì)劃這個(gè)古典的問題。阿羅指出，克服市場(chǎng)失敗的主體，不一定只限于政府，一般地可以說是“組織”，所謂組織是在價(jià)格體系難以順利發(fā)揮作用的情況下，為體現(xiàn)集團(tuán)行動(dòng)的優(yōu)點(diǎn)而采取的手段。限定地說，企業(yè)、工業(yè)、工會(huì)、大學(xué)、政府等都是組織，在價(jià)格體系或市場(chǎng)不能適當(dāng)發(fā)揮作用的領(lǐng)域中，這些組織進(jìn)行著資源配置。不過，阿羅并沒有提出如何判定市場(chǎng)有效和失效的原因。

威廉森匯總了前任的成果，以交易為基本分析單位，以對(duì)不同組織方式的交易費(fèi)用進(jìn)行具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，從而，研究了企業(yè)和市場(chǎng)之間相互替代的這樣一個(gè)制度問題。

關(guān)于市場(chǎng)失效的分析

庇古早在本世紀(jì)初就從社會(huì)成本和私人成本的差異，分析了市場(chǎng)機(jī)制中的外部性問題，并對(duì)這一種市場(chǎng)失效及其政府替代作了論證，并由此區(qū)分了共同物品和私人物品，指出共享物品的供給是不宜由市場(chǎng)來配置的?？扑拱l(fā)表于1960年的《社會(huì)成本問題》進(jìn)一步把外部性問題和交易費(fèi)用聯(lián)系起來。所謂解決外部性問題，實(shí)際上是用何種方式正確地度量和界定利益邊界問題。由此，他提出了著名的科斯定理，若交易費(fèi)用為零，無論權(quán)力如何界定，都可以通過市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置。在我們的論述范圍內(nèi)，可以解釋為，若交易費(fèi)用為零，市場(chǎng)在配置資源時(shí)是完全有效的。然而，現(xiàn)實(shí)世界中交易費(fèi)用不可能為零，因此，科斯的論點(diǎn)又可以這樣來理解，在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)力界定，會(huì)帶來不同效率的資源配置。這被稱為定理，或反科斯第二定理。在我們的論述中可以認(rèn)為當(dāng)存在交易費(fèi)用的情況下，市場(chǎng)就不一定是最有效的資源配置方式了。

集體分析

威廉森的重要貢獻(xiàn)是具體分析了在什么情況下會(huì)使市場(chǎng)交易成本提高到使它失效的程度。他的分析著重在以下四個(gè)方面。

機(jī)會(huì)主義行為

威廉森對(duì)經(jīng)濟(jì)分析中關(guān)于人的行為特征的基本假定作了新的界定：經(jīng)濟(jì)生活中的人總是盡最大能力保護(hù)和增加自己的利益，也就是說，經(jīng)濟(jì)中的人都是自私的，而且，為了利己，還可能不惜損人。不過，人的行為要受到法律的制約，違反了法律，就要受到法律的制裁，所以法律使損人利己的行為受到一定的節(jié)制。威廉森把人一有機(jī)會(huì)就會(huì)不惜損人而利己的“本性”，稱之為機(jī)會(huì)主義。人的這種本性直接影響了以私人契約為基礎(chǔ)的市場(chǎng)效率。市場(chǎng)上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時(shí)提防對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為。每一方都不清楚對(duì)方是否誠實(shí)，都不敢輕率地以對(duì)方提供的信息為基礎(chǔ)，而必須以自己直接收集的信息為基礎(chǔ)作出交易決策。因此，機(jī)會(huì)主義的存在使交易費(fèi)用提高。交易越復(fù)雜，交易費(fèi)用提高的幅度也越大，威氏認(rèn)為，對(duì)于“機(jī)會(huì)主義”的認(rèn)識(shí)，是他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)首創(chuàng)的貢獻(xiàn)之一。一切足以引起提高市場(chǎng)交易費(fèi)用的其他因素都是通過了人的機(jī)會(huì)主義行為，才會(huì)具體轉(zhuǎn)化為交易費(fèi)用的上升。

不確定性

包括經(jīng)濟(jì)生活在內(nèi)的人類社會(huì)發(fā)展變化，不是簡(jiǎn)單的機(jī)械運(yùn)動(dòng)，不可能完全準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來的局勢(shì)；或者說，充滿著不準(zhǔn)確性。在市場(chǎng)中，一項(xiàng)交易從發(fā)生到完成總要持續(xù)一段時(shí)期，在該時(shí)期中可能會(huì)發(fā)生很多影響交易雙方權(quán)力和義務(wù)的事件，從而影響交易契約的執(zhí)行。又由于合同執(zhí)行者很可能有機(jī)會(huì)主義行為。那么，當(dāng)市場(chǎng)條件變化對(duì)他不利時(shí)，他可以借口契約的前提改變而停止履行合同，在不違反法律的的情況下給交易伙伴造成損失。為了避免這種情況的發(fā)生，交易雙方將盡可能把契約寫得十分復(fù)雜，力圖包括一切未來的可能性，以及每一種情況發(fā)生時(shí)雙方的權(quán)力和義務(wù)。但是，任何契約不可能是完全的，總會(huì)給機(jī)會(huì)主義行為留下可乘之機(jī)。其基本態(tài)勢(shì)是，交易本身越復(fù)雜，交易談判及其所達(dá)成的契約越趨復(fù)雜化，交易費(fèi)用就越高，市場(chǎng)作為一種交易的管理機(jī)制其效率就越低，甚至不能完成交易。

小數(shù)目條件

如果市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，交易的一方對(duì)另一方的依賴性就很小，那么，機(jī)會(huì)主義本身就會(huì)有頗高的代價(jià)——機(jī)會(huì)主義的行為會(huì)使機(jī)會(huì)主義者失去交易伙伴。因此，競(jìng)爭(zhēng)的壓力會(huì)使經(jīng)濟(jì)利益的考慮較少地誘發(fā)機(jī)會(huì)主義行為，而是抑制機(jī)會(huì)主義行為。然而，如果市場(chǎng)上角色的數(shù)目很小時(shí)，那么，交易的一方對(duì)另一方的依賴就會(huì)增大，經(jīng)濟(jì)利益的考慮就會(huì)更多地誘發(fā)機(jī)會(huì)主義行為。當(dāng)市場(chǎng)是寡頭、甚至是壟斷時(shí)，依賴寡頭和壟斷的另一方就要付出很高的代價(jià)，或者說，對(duì)于非寡頭、非壟斷的一方，市場(chǎng)交易費(fèi)用將會(huì)十分高昂。

專用性資產(chǎn)

隨著市場(chǎng)的擴(kuò)大和分工的發(fā)展，出現(xiàn)了使用日益專一的生產(chǎn)要素。生產(chǎn)要素越是專用的，設(shè)計(jì)就越簡(jiǎn)單，制造費(fèi)用就越低。資產(chǎn)的專用性有三種。一種是資產(chǎn)本身的專用性，如特殊設(shè)計(jì)能夠一次性加工成某個(gè)部件的設(shè)備；二是資產(chǎn)選址的專用性，如為了節(jié)省運(yùn)輸費(fèi)用，設(shè)備一般以原料產(chǎn)地布局，一旦建成，移遷費(fèi)用很高，甚至使移遷成為不可能；三是人力資本的專用性，如果一個(gè)具有專用性資產(chǎn)，又有一些雇員在這一企業(yè)的工作中積累了與此相關(guān)的豐富經(jīng)驗(yàn)，他的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)是特定于這個(gè)企業(yè)的。對(duì)于廠商，重新訓(xùn)練這樣的雇員需要花費(fèi)很多時(shí)間或很高費(fèi)用，同時(shí)，他的這些經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)也并不適合其他廠商。維持長(zhǎng)期穩(wěn)定的契約關(guān)系，對(duì)于廠商和這類雇員都會(huì)有好處。專用性資產(chǎn)的出現(xiàn)，大大提高了廠商對(duì)交易伙伴的依賴性。資產(chǎn)的專用性程度越高，專用性資產(chǎn)價(jià)值越大，擁有專用性資產(chǎn)的廠商對(duì)交易伙伴的依賴性越大；因?yàn)樗接锌赡鼙黄浣灰谆锇榈臋C(jī)會(huì)主義行為所損害。只要他的交易伙伴不再保持交易關(guān)系，甚至中斷交易關(guān)系，就可以使他的專用性資產(chǎn)蒙受重大損失。因此，對(duì)于擁有專用性資產(chǎn)的廠商，一方面是降低了生產(chǎn)費(fèi)用，一方面如果他仍然依賴市場(chǎng)的話，他將大大提高自己的交易費(fèi)用。

以上四個(gè)因素是市場(chǎng)交易中會(huì)互相影響并表現(xiàn)為大幅度提高綜合性的市場(chǎng)交易費(fèi)用。對(duì)于復(fù)雜的、因而是市場(chǎng)交易成本很高的資源配置過程，就可能不應(yīng)由市場(chǎng)機(jī)制來運(yùn)行，而通過企業(yè)之間的合并，把原來的市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部的資源配置過程，即所謂“內(nèi)在化”，從而能夠?qū)崿F(xiàn)降低費(fèi)用的目的。也因此，我們并不能一般地、籠統(tǒng)地評(píng)價(jià)市場(chǎng)交易成本的高低，而要依據(jù)具體的交易對(duì)象和交易過程特點(diǎn)，分析它的交易費(fèi)用的高低，從而得知這個(gè)過程是適合還是不適合采用市場(chǎng)機(jī)制。

企業(yè)組織

威氏認(rèn)為內(nèi)部組織值得作為市場(chǎng)替代的廠商的主要特征，可表現(xiàn)為三種類型：激勵(lì)、控制和所謂“內(nèi)在結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)”。

激勵(lì)

市場(chǎng)激勵(lì)有無所不在的普遍性特征，但是，在公開的討價(jià)還價(jià)過程中，機(jī)會(huì)主義者也就有較大的自由。在內(nèi)部組織中，成員之間的關(guān)系是長(zhǎng)期的，不同部門之間核算內(nèi)部轉(zhuǎn)讓價(jià)格也是長(zhǎng)期的，不同部門之間核算的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓價(jià)格也是由一定的內(nèi)部規(guī)則確定的，這些都會(huì)使機(jī)會(huì)主義本質(zhì)的表現(xiàn)只剩下極少的自由。當(dāng)然，在市場(chǎng)激勵(lì)的副作用極小時(shí)，其正效應(yīng)也會(huì)喪失，而且，在企業(yè)集團(tuán)或內(nèi)部組織的成員之間，以約定共同利潤(rùn)最大化或?qū)嵭泄灿匈Y產(chǎn)等等激勵(lì)手段本身，也并不總能保證各成員行為目標(biāo)的一致性。但是，仍然有可能制定出轉(zhuǎn)讓定價(jià)的規(guī)則和可操作的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制系統(tǒng)。這是因?yàn)槿绻谑袌?chǎng)中，人只是作為“經(jīng)濟(jì)人”而作出市場(chǎng)反應(yīng)，那么，在內(nèi)部組織中人就作為“組織中人”，作為“社會(huì)的人”，作為“文化人”而作出組織反應(yīng)，馬斯洛早就指出，人的需要本來就是多層次的，除了基本的生理需要外，還有安全的需要，實(shí)現(xiàn)每一種需要都會(huì)成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的人的行為動(dòng)力，成為一種激勵(lì)。在市場(chǎng)中一切激勵(lì)都唯一地以貨幣貨幣為制度來表達(dá)，而且組織內(nèi)部都可以有多種多樣的、力度各不同、表現(xiàn)各異的激勵(lì)手段，有的激勵(lì)可以用貨幣來表達(dá)，而更多的卻并不具體用貨幣為媒介，這就使在組織內(nèi)部完成同樣的激勵(lì)只需要較少的貨幣成本，交易越復(fù)雜，越有可能綜合地采取多種激勵(lì)手段，組織內(nèi)部的激勵(lì)成本就有可能更低。這就使市場(chǎng)關(guān)系內(nèi)部化頗有吸引力。

控制

威氏認(rèn)為，組織的相對(duì)于市場(chǎng)最具特色的優(yōu)點(diǎn)是控制手段更豐富的多樣性和較多的靈敏度。這些控制手段不僅對(duì)促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的資源配置活動(dòng)是有效的，而且，對(duì)集團(tuán)內(nèi)部各企業(yè)之間的資源配置活動(dòng)也是有效的。組織內(nèi)部，不僅擁有合法的進(jìn)行控制的權(quán)威，可以以低成本取得各個(gè)企業(yè)、各部門、各個(gè)雇員的更明確進(jìn)行評(píng)估的信息，而且，它的獎(jiǎng)罰手段也更為巧妙。比如，組織內(nèi)部可以有選擇地采用雇傭和解聘、提升和降職、報(bào)酬的增加和減少以及分配一件更吸引人的或更不吸引人的工作等等來進(jìn)行內(nèi)部控制。這種靈活性是市場(chǎng)所無法比擬的，與這方面尤為相關(guān)的是，當(dāng)沖突發(fā)生和發(fā)展時(shí)，內(nèi)部組織具有比較高效的解決沖突的機(jī)制。舉例來說，調(diào)解（不同于解釋）于爭(zhēng)論不休和打官司相比是常見的較有效地解決小沖突的辦法。在組織之外也即包括市場(chǎng)關(guān)系在內(nèi)，其沖突即使不是根本不可能，也至少是極少可能被命令所解決的。于是，一旦發(fā)生沖突，不是陷入無休止的爭(zhēng)論，就不得不付諸法律解決。沖突要被調(diào)解，首先就要當(dāng)事人商定一個(gè)公正的仲裁人，而達(dá)成這個(gè)商定本身可能就是代價(jià)高昂的。其次，需要制定明確的被雙方所認(rèn)可的規(guī)則和程序。而這些，在組織內(nèi)部都是現(xiàn)成的。各級(jí)經(jīng)理就是當(dāng)然的權(quán)威，而決定沖突的規(guī)則和程序是科層組織一般的運(yùn)行規(guī)則和程序。所以，采用調(diào)節(jié)的方式來解決內(nèi)部的問題是十分普遍的事。這就大大地降低了控制的成本。

內(nèi)在結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)

內(nèi)部組織在運(yùn)行過程中，逐步實(shí)現(xiàn)了功能化，并形成了內(nèi)在的結(jié)構(gòu)。一定的結(jié)構(gòu)形態(tài)有利于提高組織內(nèi)信息傳輸?shù)男屎徒档托畔⒊杀?。各部門傳輸出的信息已被專門化了，傳遞的途徑也經(jīng)過了優(yōu)選。如果在這個(gè)進(jìn)程中發(fā)展出簡(jiǎn)潔的代碼，那么，關(guān)于復(fù)雜事件的通訊就會(huì)便捷得多。而且，人與人之間相互作用的積累，甚至可能發(fā)展出更進(jìn)一步的通訊中的經(jīng)濟(jì)：在熟悉的環(huán)境中微小的變化就能夠產(chǎn)生明顯的影響，而在不熟悉的關(guān)系中則需要付出很大的努力才能得到同樣的效果。熟悉的上下級(jí)之間只要稍作抬手、眨眼等等，就可以傳遞微妙的信息。因此，廠商可能出于信息成本的節(jié)約而采取交易的內(nèi)部化——實(shí)行企業(yè)合并。

以上三種有利因素的綜合作用，是使企業(yè)組織內(nèi)部的資源配置方式有利于市場(chǎng)機(jī)制的原因。同樣要指出的是，內(nèi)部運(yùn)作費(fèi)用在不同的企業(yè)及其不同發(fā)展階段也是各不相同的。比如，企業(yè)內(nèi)部的管理方式，在泰羅勒制為代表的管理思想階段，激勵(lì)，控制的手段對(duì)市場(chǎng)的優(yōu)越性是有限的，經(jīng)過霍桑試驗(yàn)的沖擊，行為主義管理思想的出現(xiàn)并發(fā)展到當(dāng)代管理思想，使激勵(lì)和控制日益多樣化，而且，更多地放棄了以金錢來表達(dá)的胡蘿卜加大棒的激勵(lì)和控制，才使內(nèi)部組織的優(yōu)勢(shì)日益明顯。而新技術(shù)的使用，比如信息管理的電腦化，也是使內(nèi)部組織優(yōu)勢(shì)上升的一個(gè)條件等等。

經(jīng)濟(jì)組織與技術(shù)結(jié)構(gòu)的匹配

威廉森在成功地分析了企業(yè)垂直一體化過程中對(duì)市場(chǎng)的替代之后，進(jìn)而研究了經(jīng)濟(jì)組織與交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的相容和不相容問題。

正如阿羅指出的，配置資源的是市場(chǎng)和組織。在組織的概念下，除了企業(yè)和政府之外，日本學(xué)者今井賢一在分析市場(chǎng)組織相互滲透時(shí)，提出了“中間體組織”的概念，這是一種介于市場(chǎng)與組織之間的體制，既有市場(chǎng)的特點(diǎn)，又具有組織的特點(diǎn)：其成員擁有獨(dú)立的利益，并且可以進(jìn)入和退出，由此如同市場(chǎng)關(guān)系；但是，成員之間的交易借助某種保障機(jī)制而具有一定的長(zhǎng)期性質(zhì)，由此，成員一般并不能輕易的進(jìn)入和退出，并且形成了共同利益最大化的行為傾向，這又相似于企業(yè)內(nèi)部組織之間的關(guān)系。一家大型企業(yè)與眾多穩(wěn)定的零配件承包小企業(yè)之間組成的企業(yè)集團(tuán)，就是一種中間體組織。中間體組織按其成員關(guān)系特征又可區(qū)分為二種：由交易雙方以及仲裁者構(gòu)成的三方規(guī)則結(jié)構(gòu)的中間體組織和僅由交易者本身組成的雙方規(guī)則結(jié)構(gòu)的中間體組織。

交易，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位，它是指具有可分離性的物品在人們之間的讓渡，它反映的是人與人之間的關(guān)系。所謂交易的技術(shù)結(jié)構(gòu)，是指被交易物品的技術(shù)特性。威氏認(rèn)為，構(gòu)成交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的要素包括：資產(chǎn)專用性、交易頻率等。資產(chǎn)專用性已如前述。所謂交易頻率反映的是同一類交易能夠反映出現(xiàn)的次數(shù)，它從時(shí)間連續(xù)上表現(xiàn)了交易狀態(tài)。對(duì)我國居民來說，牙膏、手紙等日用品和電視機(jī)、冰箱等耐用消費(fèi)品的交易頻率就很不相同。

威廉森首先提出了特定的交易類型和組織之間最優(yōu)匹配的模型，經(jīng)濟(jì)組織（包括市場(chǎng)組織）的運(yùn)行效率是依具體的交易技術(shù)結(jié)構(gòu)和組織形式不同組合而有所不同。同一種交易技術(shù)結(jié)構(gòu)與不同的組織匹配時(shí)，交易將表現(xiàn)出不同的行為傾向，從而會(huì)導(dǎo)致不同的交易費(fèi)用，同樣，同一組織與不同的交易技術(shù)匹配時(shí)，其交易費(fèi)用也不相同。如果某種交易技術(shù)結(jié)構(gòu)與特定的體制組織形式相匹配時(shí)，其交易費(fèi)用最低，這時(shí)，這種資源配置的運(yùn)行效率最高。那么，不同的交易技術(shù)結(jié)構(gòu)適宜和怎樣的經(jīng)濟(jì)組織相匹配，能有低得交易費(fèi)用呢？威氏認(rèn)為：

1、對(duì)資產(chǎn)專用性很弱（接近和等于通用性資產(chǎn)，或交易頻率低得的交易，適合于采取市場(chǎng)機(jī)制）。

市場(chǎng)適應(yīng)利益最大化行為動(dòng)機(jī)要求，具有很強(qiáng)的激勵(lì)功能，市場(chǎng)能在交易者偏好和能力多樣性以及理性有限的條件下，按照價(jià)格信號(hào)而有效地配置資源。市場(chǎng)交易的弱點(diǎn)是隨機(jī)的和隨易于破裂的，容易受到機(jī)會(huì)主義者行為的損害。但是，在資產(chǎn)專用性很弱，或交易頻率較低，其交易中斷并被新交易替代的成本通常很低，因此，在充分利用市場(chǎng)優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)，又能較少地受機(jī)會(huì)主義行為的損害。

2、對(duì)具有中等程度資產(chǎn)專用性，或中等程度交易頻率的交易，適合采取縱向的中間體組織。

比如通過形成長(zhǎng)期的訂貨、供貨合約，或當(dāng)供方必須進(jìn)行專用性資產(chǎn)投資時(shí)，供需交易伙伴形成相互的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。由于資產(chǎn)專用性的提高，以使市場(chǎng)中的機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生了較高的交易費(fèi)用而不再適宜。另一方面，交易重復(fù)率不高時(shí)，企業(yè)內(nèi)的管理成本還比較高，同樣還不適宜。在市場(chǎng)失效同時(shí)存在時(shí)，中間體組織是發(fā)揮作用的適合場(chǎng)所。

3、對(duì)具有高強(qiáng)度資產(chǎn)專用性，或頻率很高的交易，適合于由組織內(nèi)部交易。

4、對(duì)具有高度專用性資產(chǎn)，但納入企業(yè)體制后明顯出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的交易，適合于采取政府組織。

這類交易具有一方獨(dú)占的特征，一般是由一個(gè)賣者向許多買者提供產(chǎn)品，對(duì)每個(gè)而言，該產(chǎn)品都具有高度專用性，尋找替代交易伙伴或者不可能，或者要求承擔(dān)過高的成本。比如，城市供水、煤氣供應(yīng)、公交公司以及處于自然壟斷地位的礦山開采公司與其用戶之間的交易等等。如果采取市場(chǎng)機(jī)制，買者被賣者要挾而遭受損害的概率較高。然而，對(duì)任何一個(gè)買者而言，把交易納入企業(yè)內(nèi)部則是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的。在這種情況下，這類賣方企業(yè)由政府直接經(jīng)營(yíng)或由政府給予控制就是合理的。政府從社會(huì)利益出發(fā)，與買者簽訂價(jià)格合理、保障供應(yīng)的合約。在保持規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，使買者免受機(jī)會(huì)主義行為的損害。

主要貢獻(xiàn)

此后他先后與彼得·戴蒙德（主要貢獻(xiàn)是最優(yōu)稅收、不確定性和一般均衡理論）、戴維·萊德勒（主要貢獻(xiàn)是貨幣理論）、丹尼爾·麥克法登（主要貢獻(xiàn)為計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)）、西德尼·溫特（主要貢獻(xiàn)為廠商和工業(yè)理論）、阿門·阿爾欽（產(chǎn)權(quán)理論主要代表之一）、戴爾·喬根森（主要貢獻(xiàn)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量分析）、安東尼·唐斯（主要貢獻(xiàn)在于將經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)用于研究民族政黨和官僚主義組織的政治理論）、加里·貝克爾（人力資本理論和家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)者，1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）、哈羅德·德姆基茨（主要貢獻(xiàn)在產(chǎn)權(quán)理論和交易費(fèi)用理論）、克勞斯·羅斯（主要貢獻(xiàn)是國際貿(mào)易和國際金融理論）、托馬斯·薩金特（是合理預(yù)期理論的主要貢獻(xiàn)者）等等這一長(zhǎng)串杰出學(xué)者共過事，并在與他們的交往中拓展了視野。

人物評(píng)價(jià)

奧利弗·伊頓·威廉森被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費(fèi)用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的分支。北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授平新喬指出，威廉森系統(tǒng)地推廣了科斯定理，“科斯的理論如果不好好宣傳就被埋沒了，是威廉森大聲疾呼大家來討論這個(gè)理論，并把它系統(tǒng)地體現(xiàn)出來了。”

諾貝爾委員會(huì)在授獎(jiǎng)詞中說，“他對(duì)經(jīng)濟(jì)治理，特別是對(duì)公司邊界的分析”，在過去三十年間，威廉姆森與另一位獲獎(jiǎng)?wù)甙＠蛑Z·奧斯特羅姆的原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)將對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的研究從邊緣推進(jìn)到了科學(xué)關(guān)注的前沿。

人物事跡

重視實(shí)踐

正如他自己所說，“當(dāng)我回顧我所研究過的課題時(shí)，我感到實(shí)踐十分重要”。

威廉森在讀書時(shí)就為今后的實(shí)踐活動(dòng)打下了基礎(chǔ)。在蘇必利爾的夏季，每個(gè)學(xué)生都會(huì)從事某種體力勞動(dòng)。在求學(xué)期間，威廉森曾粉刷過房屋，曾為一個(gè)挖掘工安放下水管，還做過汽車裝配工的助手，曾在當(dāng)?shù)責(zé)捰蛷S的試驗(yàn)室里找過一份工作。這一切，形成了他今后參與社會(huì)生活的能力。

1955年，由于取得了麻省理工學(xué)院學(xué)士學(xué)位后的第一份工作，威廉森成為美國政府的一名項(xiàng)目工程師。這使他能經(jīng)常參觀項(xiàng)目所涉及到的那些政府部門和企業(yè)，那些大企業(yè)的開創(chuàng)者的素質(zhì)，深深地打動(dòng)了他，并充分了解了科層組織是如何運(yùn)作的。這份工作還使他有機(jī)會(huì)去日本、韓國和臺(tái)灣，以及遍訪世界各處。這為他此后的研究提供了相當(dāng)豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

他在獲得博士學(xué)位后先后在加州大學(xué)伯克利分校、賓夕法尼亞大學(xué)從事工業(yè)組織的研究和教學(xué)工作：之后，1966年9月他再次從事了實(shí)際工作：他在華盛頓擔(dān)任了反托拉斯部長(zhǎng)的特別助理。這11個(gè)月的工作使他有充分的機(jī)會(huì)經(jīng)手了一系列重要的反托拉斯案子，也深入地了解企業(yè)兼并中會(huì)發(fā)生的種種問題。這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)他今后形成自己的學(xué)術(shù)思想是必不可少的。

注重跨科學(xué)的研究。作為以為麻省理工學(xué)院的理學(xué)士，威廉森有著扎實(shí)的數(shù)理基礎(chǔ)。取得博士學(xué)位后，他的主要研究領(lǐng)域是工業(yè)組織。1965年夏天，當(dāng)他正以最大的工作量來研究如何評(píng)價(jià)廠商規(guī)模界限問題時(shí)，他在洛杉磯加利福尼亞大學(xué)與阿門·阿爾欽、加里·貝克爾、哈羅德·德姆塞茨等組織的一群對(duì)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)有興趣的學(xué)者相聚了，并開始對(duì)產(chǎn)權(quán)理論有更大的興趣。在反托拉斯部工作期間，他與該部評(píng)價(jià)處從斯坦福和哈佛聘來的一批十分出色的年輕律師有了密切的配合關(guān)系，使他對(duì)法學(xué)有了更多的了解。當(dāng)他重返賓州大學(xué)實(shí)施新公共政策分析的哲學(xué)博士計(jì)劃，需要開設(shè)的組織理論課程時(shí)，終于有了嶄新的眼界，這就使他轉(zhuǎn)向了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。

他的研究是從勞工組織這一分支開始的。和他同一工作的是他的研究生杰弗萊·哈里。哈里的妻子是一位律師，她提醒說這項(xiàng)研究必須注意組織與勞工法律條文之間的關(guān)系。就這樣《市場(chǎng)與組織》一書逐漸形成。

1977—1978年，威廉森在行為科學(xué)高等研究中心工作時(shí)，密切注意了法學(xué)界關(guān)于合同法的最新研究成果。麥克耐爾對(duì)古典主義和新古典主義關(guān)于契約類型所作的區(qū)別，啟發(fā)了他的研究思路，并由此而發(fā)表了重要論文《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的管理》。

正由于他在跨科學(xué)研究中的杰出成就，1983年威氏被聘任為特意把法學(xué)院和組織管理學(xué)院合并起來，并且后來還包括了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“耶魯組織與管理學(xué)院”的院長(zhǎng)。

重視辦刊物

威廉森在學(xué)術(shù)生涯中十分重視辦刊物。他從1973年，開始為《貝爾雜志》的副編輯，以后仍擔(dān)任該刊物的編輯和合作編輯。他使交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)成了《貝爾雜志》的新方向，并由此使該雜志迅速發(fā)展。在1975—1979年的論文獲獎(jiǎng)方面，《貝爾雜志》在各經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物中居第8位。

他在耶魯任職后，又創(chuàng)辦了一個(gè)新刊物《法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織雜志》，以鼓勵(lì)跨學(xué)科的研究，威氏深信，法律，經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織理論的交叉，肯定是富有等國的。

當(dāng)然，威氏在政治中也有不足之處。他的出版物雖然立論小心、邏輯嚴(yán)密。但文字晦澀，十分難懂。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的。連他自己也都不諱言這一點(diǎn)。

來源

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞，來自于奧利弗·伊頓·威廉森1975年的著作，也被叫做“數(shù)理制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“理論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“新型制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，其主要目的在于和凡勃倫、康芒斯、米切爾等人的“老”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)劃清界限。

所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，已完全不同于傳統(tǒng)的以凡勃倫、康芒斯、加爾布雷斯等人為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。它是以主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析研究制度，因此成為能被當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派所接納的新領(lǐng)域。此分支的啟蒙者科斯榮獲1991年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。此后，道格拉斯·諾思也于1993年戴上諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的桂冠。

瑞典皇家科學(xué)院2009年10月12日宣布，將2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆和奧利弗·伊頓·威廉森，以表彰他們?cè)诮?jīng)濟(jì)管理分析方面所作的貢獻(xiàn)。

瑞典皇家科學(xué)院發(fā)表聲明說：奧斯特羅姆因?yàn)椤霸诮?jīng)濟(jì)管理方面的分析，特別是對(duì)公共資源管理上的分析”獲獎(jiǎng)，威廉森則因?yàn)椤霸诮?jīng)濟(jì)管理方面的分析，特別是對(duì)公司邊界問題的分析”獲獎(jiǎng)。